- 1 -平成２７年５月１４日判決言渡平成２６年(行ケ)第１０２０３号審決取消請求事件口頭弁論終結日平成２７年４月２８日判決 原告ザ，トラスティーズオブプリンストンユニバーシティ 訴訟代理人弁理士阿部達彦増本要子赤井吉郎沖田壮男 被告特許庁長官指定代理人鈴木肇吉野公夫相崎裕恒田中敬規 主文 １ 原告の請求を棄却する。 ２ 訴訟費用は原告の負担とする。 ３ この判決に対する上告及び上告受理申立てのための付加期間を３０日と定める。 - 2 - 事実及び理由 第１ 原告の求めた裁判特許庁が不服２０１２－３１８号事件について平成２６年４月１８日にした審決を取り消す。 第２ 事案の概要本件は，特許出願に対する拒絶査定不服審判請求の不成立審決に対する取消訴訟である。争点は，進歩性判断（相違点の認定・判断）の誤りの有無である。 １ 特許庁における手続の経緯原告は，名称を「ハイブリッド混合プラナーヘテロ接合を用いた高効率有機光電池」とする発明につき，平成１７ ，進歩性判断（相違点の認定・判断）の誤りの有無である。 １ 特許庁における手続の経緯原告は，名称を「ハイブリッド混合プラナーヘテロ接合を用いた高効率有機光電池」とする発明につき，平成１７年４月１２日を国際出願日として特許出願（特願２００７－５０８５６４号，請求項の数３２）をし（パリ条約による優先権主張平成１６年４月１３日（本願優先日）・米国，平成１６年８月４日・米国，国際公開 ＷＯ２００５/１０１５２３，国内公表特表２００７－５３３１６３号），平成２３年５月３１日に手続補正をしたが，同年８月３０日付けで拒絶査定を受けた。 （甲３）原告は，平成２４年１月６日，拒絶査定不服審判請求をし（不服２０１２－３１８号），平成２５年４月２３日，誤訳訂正書による手続補正（本願補正，請求項の数２４）をした。（甲４）特許庁は，平成２６年４月１８日，「本件審判の請求は，成り立たない。」との審決をし，その謄本は，同年５月７日，原告に送達された。 ２ 本願発明の要旨本願補正後の請求項１に係る発明（本願発明）は，次のとおりである。（甲４）「 フォトンを吸収することにより光電流を生成する装置であって，第１電極と； - 3 -第２電極と；前記第１電極と前記第２電極との間に挟まれた光活性領域と；を備え，該光活性領域は，フォトンを吸収することによりエキシトンを生成する第１光活性有機層であって，小分子有機アクセプター材料と小分子有機ドナー材料の混合を備え，０.８特徴的電荷輸送長以下の層厚を有する第１光活性有機層と；フォトンを吸収することによりエキシトンを生成する第２光活性有機層であって，前記第１光活性有機層に直接接触すると共に，前記第１光活性有機層の小分子有機アクセプター材料の非混合層を備え 機層と；フォトンを吸収することによりエキシトンを生成する第２光活性有機層であって，前記第１光活性有機層に直接接触すると共に，前記第１光活性有機層の小分子有機アクセプター材料の非混合層を備え，さらに０.１光吸収長以上の層厚を有する第２光活性有機層と；を備え，前記第１及び第２光活性有機層によってフォトンを吸収することにより生成されたエキシトンが，前記光電流に寄与する電子とホールとに分離する，装置。」 ３ 審決の理由の要点(1) 引用発明の認定Ｈ．Ｌ．ＷＯＮＧほか著「高効率バルクヘテロ接合光起電力デバイス用の低－バンド－ギャップ，昇華性レニウム（Ⅰ）ジイミン錯体（Ｌｏｗ－ｂａｎｄ－ｇａｐ，ｓｕｂｌｉｍａｂｌｅｒｈｅｎｉｕｍ(Ⅰ) ｄｉｉｍｉｎｅｃｏｍｐｌｅｘｆｏｒｅｆｆｉｃｉｅｎｔｂｕｌｋｈｅｔｅｒｏｊｕｎｃｔｉｏｎｐｈｏｔｏｖｏｌｔａｉｃｄｅｖｉｃｅｓ）」（ＡＰＰＬＩＥＤＰＨＹＳＩＣＳＬＥＴＴＥＲＳ，米国，２００４.０４.０５発行，ＶＯＬＵＭＥ８４，ＮＵＭＢＥＲ１４，ｐｐ．２５５７－２５５９）（甲１〔甲５・甲６・乙１も同じ。〕，引用文献）には，次の発明（引用発明）が記載されている。 「 ＩＴＯ/ＣｕＰｃ/Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０/Ｃ６０/Ａｌの多層バルクヘテロ接合で構成されたデバイスである多層太陽電池。」(2) 一致点の認定本願発明と引用発明とを対比すると，次の点で一致する。 「 フォトンを吸収することにより光電流を生成する装置であって， - 4 -第１電極と；第２電極と；前記第１電極と前記第２電極との間に挟まれた光活性領域と；を備え，該光活性領域は，フォトンを吸収することによりエキシトンを生成する第１光活性有機層であって，小分子有機アク 極と；前記第１電極と前記第２電極との間に挟まれた光活性領域と；を備え，該光活性領域は，フォトンを吸収することによりエキシトンを生成する第１光活性有機層であって，小分子有機アクセプター材料と小分子有機ドナー材料の混合を備える第１光活性有機層と；フォトンを吸収することによりエキシトンを生成する第２光活性有機層であって，前記第１光活性有機層に直接接触すると共に，前記第１光活性有機層の小分子有機アクセプター材料の非混合層を備える第２光活性有機層と；を備え，前記第１及び第２光活性有機層によってフォトンを吸収することにより生成されたエキシトンが，前記光電流に寄与する電子とホールとに分離する，装置。」(3) 相違点の認定本願発明と引用発明とを対比すると，次の点が相違する。 「 本願発明では，第１光活性有機層が０.８特徴的電荷輸送長以下の層厚を有し，第２光活性有機層が０.１光吸収長以上の層厚を有するのに対して，引用発明では，これらの層の層厚が特定されない点」（相違点）(4) 相違点の判断① 本願優先日当時において，混合層である光活性層は数１０ｎｍ程度の相当薄いものとして認識されていたものと認められるから，引用発明における第１光活性有機層（Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０）についても，設計上相当程度薄いものとすることは，当業者が当然考慮することといえ，その層厚を，０.８特徴的電荷輸送長以下との要件を満たす程度のものとすることは，格別の困難を要するものではない。 ② 引用文献には，引用発明における第２光活性有機層（Ｃ６０）の層厚として１ - 5 -０ｎｍ，すなわち０.１光吸収長程度の層厚が示されるところであるから，第２光活性有機層の層厚を０.１光吸収長以上との要件を満たす程度のものとす 第２光活性有機層（Ｃ６０）の層厚として１ - 5 -０ｎｍ，すなわち０.１光吸収長程度の層厚が示されるところであるから，第２光活性有機層の層厚を０.１光吸収長以上との要件を満たす程度のものとすることに格別の困難を要するものとは認められない。 ③ 相違点に係る本願発明の層厚は，設計上好適な条件を定めたものと認められるところであり，かかる条件を定めることにより，当業者の予測可能な域を超えるといった技術的意義が生じるものとは認められない。 (5) 審決判断まとめ本願発明は，当業者が引用発明に基づいて容易に発明することができたものであるから，特許法２９条２項の規定により，特許を受けることができない。 第３ 原告主張の審決取消事由 １ 取消事由１（一致点・相違点の認定の誤り）(1) 第１光活性有機層審決は，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」に含まれる「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」及び「Ｃ６０」が，それぞれ，本願発明の小分子有機ドナー材料及び小分子有機アクセプター材料に相当し，その結果，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」が，本願発明の第１光活性有機層に相当する旨の認定をする。 しかしながら，引用発明の「ＩＴＯ/ＣｕＰｃ/Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０/Ｃ６０/Ａｌ」中でドナー材料として機能しているのは，「ＣｕＰｃ」であり，隣接する「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，光増感剤として機能しているだけであるから，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，本願発明の小分子有機ドナー材料に相当しない。したがって，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」が，本願発明の第１光活性有機層に相当することもない。 その理由は，次のとおりである。 ① 引用文献には，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」が光増感剤として機能することが明示されており（２５５７頁左欄２４～２７行目），引用発明のデバイス 層に相当することもない。 その理由は，次のとおりである。 ① 引用文献には，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」が光増感剤として機能することが明示されており（２５５７頁左欄２４～２７行目），引用発明のデバイスは，[1]ドナー層として機能する「ＣｕＰｃ」で励起子が生成され[2]「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」中の「Ｒｅ－ＤＩＡ - 6 -Ｎ」が「ＣｕＰｃ」で生成された励起子の貯蔵部として機能し，さらに，[3]「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」が，これらの励起子を，アクセプター層として機能する「Ｃ６０」に移動させるとの３つのコンポーネントで構成されている。 ② 引用文献には，光増感剤には，長寿命の三重項励起状態を形成する材料が光増感剤として使用されること，長寿命の三重項励起状態を形成する材料を使用する理由は，この材料が励起子の長寿命化を可能にし，励起子がアクセプター層に達したときの励起子解離を可能にするためであることの記載がある（２５５７頁左欄１２～２３行目）。 そうすると，引用発明において「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」を使用している理由は，長寿命の三重項励起状態を形成するためであり，これは，電荷の輸送よりも長時間を要するエネルギーの輸送のためといえる。しかし，これにより，ドナーである「ＣｕＰｃ」とアクセプターである「Ｃ６０」との接触が減少し，かえってドナーである「ＣｕＰｃ」の効率が悪くなっており，装置効率は，本願発明と比べて非常に低い（引用文献の２５５８頁のＴABLEⅠ.，本願明細書の【００７０】参照）。この効率の低さから理解されるように，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」は，本願発明の第１光活性有機層のように，ドナー材料とアクセプター材料とが混合されたバルクヘテロ接合として装置効率の改善に寄与しているとは考えられず，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，ドナー材料としては機能していな 願発明の第１光活性有機層のように，ドナー材料とアクセプター材料とが混合されたバルクヘテロ接合として装置効率の改善に寄与しているとは考えられず，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，ドナー材料としては機能していない。 なお，「ＣｕＰｃ」は，混合層ではないから，本願発明の第１光活性有機層に相当することはない。 (2) 第２光活性有機層審決は，引用発明の「Ｃ６０」が，本願発明の第２光活性有機層に相当する旨の認定をする。 しかしながら，引用発明の「Ｃ６０」は，本願発明の第２光活性有機層に相当するものではない。 その理由は，次のとおりである。 - 7 -上記(1)のとおり，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は第１光活性有機層に相当するものではないから，引用発明の「Ｃ６０」は，本願発明の第２光活性有機層のように第１光活性有機層に「直接接触する」ことがない。また，引用発明の「Ｃ６０」は，本願発明の第２光活性有機層のように，「第１光活性有機層の小分子有機アクセプター材料の非混合層を備え，さらに０.１光吸収長以上の層厚を有する」ものではない。 (3) 小括以上のとおり，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」及び「Ｃ６０」は，それぞれ，本願発明の「第１光活性有機層」及び「第２光活性有機層」に相当するものではないから，これらを相当するものとして導かれた審決の一致点・相違点の認定には，誤りがある。 ２ 取消事由２（相違点の判断の誤り）(1) 第１光活性有機層の層厚審決は，「引用発明における第１光活性有機層（Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０）についても，設計上相当程度薄いものとすることは，当業者が当然考慮することといえ，その層厚を，０.８特徴的電荷輸送長以下との要件を満たす程度のものとすることに格別の困難を要するものとは認められない についても，設計上相当程度薄いものとすることは，当業者が当然考慮することといえ，その層厚を，０.８特徴的電荷輸送長以下との要件を満たす程度のものとすることに格別の困難を要するものとは認められない。」と判断する。 しかしながら，次のとおり，審決の判断は誤りである。 ① 上記１(1)のとおり，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」は，本願発明の第１光活性有機層に相当しない。 ② 本願発明は，混合層である第１光活性有機層の層厚を特徴的電荷輸送長という形式で規定することにより，最適な層厚を適宜決定することを可能とした。しかしながら，引用文献には，そのような技術思想はない。 ③ 周知例として用いられた，Ｊ．Ｄｒｅｃｈｓｅｌほか著「単一または複数のＰＩＮ構造に基づく高効率有機太陽電池（ＨｉｇｈｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｒｇａｎｉｃｓｏｌａｒｃｅｌｌｓｂａｓｅｄｏｎｓｉｎｇｌｅｏｒｍｕｌｔｉｐｌｅＰＩＮｓｔｒｕｃｔｕｒｅｓ）」（ＴｈｉｎＳｏｌｉｄＦｉｌｍｓ，米国，２００４．０３．２２発 - 8 -行，ｖｏｌ．４５１－４５２，ｐｐ．５１５－５１７）（甲２）に開示された構造は，「ＺｎＰｃ：Ｃ６０」と，光活性層ではない「ｎ－Ｃ６０」とを含むものであり，本願発明とは異なる構成を有し，その動作原理も異なるほか，本願発明の第１光活性有機層の層厚（０.８特徴的電荷輸送長以下）に関する技術的思想を開示するものではない。 (2) 第２光活性有機層の層厚審決は，「第２光活性有機層の層厚を０.１光吸収長以上との要件を満たす程度のものとすることに格別の困難を要するものとは認められない」と判断する。 しかしながら，次のとおり，審決の判断は，誤りである。 ① 上記１(2)のとおり，引用発明の「Ｃ６０」は，本願発明の第２光活性有 とすることに格別の困難を要するものとは認められない」と判断する。 しかしながら，次のとおり，審決の判断は，誤りである。 ① 上記１(2)のとおり，引用発明の「Ｃ６０」は，本願発明の第２光活性有機層に相当しない。 ② 引用文献には，「Ｃ６０」の層厚の単なる一例（１０nm）が開示されているだけであり，本願発明の第２光活性有機層の層厚（０.１光吸収長以上）に関する技術的思想は一切開示されていない。 (3) 発明の作用効果審決は，「相違点に係る本願発明の層厚は，設計上好適な条件を定めたものと認められるところであり，かかる条件を定めることにより，当業者の予測可能な域を超えるといった技術的意義が生じるものとは認められない。」と判断する。 しかしながら，次のとおり，審決の判断は誤りである。 本願発明は，所定の第１光活性有機層と第２光活性有機層とを備えることにより，装置の効率を大幅に改善するという引用発明にはない格別な作用効果を奏する。具体的には，引用発明で達成される装置の効率ηＰの最大値は０.４８％であるのに対し（２５５８頁ＴＡＢＬＥⅠ.及び右欄２８～３０行目），本願発明のハイブリッドヘテロ接合電池の効率ηＰは，５.０±０.２％であり，引用発明に開示された装置の効率を大幅に上回るものである（【００７０】【図１５】）。 そして，引用発明は，本願発明のように層厚に関する基準に従うことで効率が改善することを教示するものではない。 - 9 -そうすると，本願発明は，当業者の予測可能な域を超える技術的意義を生じるものである。 (4) 小括以上のとおり，相違点に係る本願発明の構成は，当業者が，格別の困難を要することなく設計上適宜なし得る程度のものではなく，当業者の予想を超える効果を生じる。 したがって，審決の相 (4) 小括以上のとおり，相違点に係る本願発明の構成は，当業者が，格別の困難を要することなく設計上適宜なし得る程度のものではなく，当業者の予想を超える効果を生じる。 したがって，審決の相違点の判断には，誤りがある。 第４ 被告の反論 １ 取消事由１（一致点・相違点の認定の誤り）に対して(1) 第１光活性有機層引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」に含まれる「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，小分子有機ドナー材料であり，「Ｃ６０」は，小分子有機アクセプター材料であるといえる。したがって，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」は，本願発明の第１光活性有機層に相当する。 その理由は，次のとおりである。 ① 引用発明はバルクヘテロ接合で構成されたデバイスであるところ，バルクヘテロ接合とは，ドナー（電子供与性の）材料とアクセプター（電子受容性の）材料とが混合されて構成されるものである（国際公開WO０３/０７５３６４号〔乙２〕，「有機太陽電池の現状と展望」（応用物理第７１巻第４号（２００２）ｐｐ．４２５－４２８〔乙３〕，Ｇ.Ｙｕ.ほか著「ポリマー光電池：内部ドナー－アクセプターヘテロ接合のネットワークによって高められた効率（ＰｏｌｙｍｅｒＰｈｏｔｏｖｏｌｔａｉｃＣｅｌｌｓ：ＥｎｈａｎｃｅｄＥｆｆｉｃｉｅｎｃｉｅｓｖｉａａＮｅｔｗｏｒｋｏｆＩｎｔｅｒｎａｌＤｏｎｏｒ－ＡｃｃｅｐｔｏｒＨｅｔｅｒｏｊｕｎｃｔｉｏｎｓ）」（ＳＣＩＥＮＣＥＶＯＬ． ２７０ １５ ＤＥＣＥＭＢＥＲ １９９５ ｐｐ．１７８９－１７９１）〔乙４〕）。 ② 引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」に含まれる２つの材料のうち，「Ｃ６０」は，アクセプター材料である（甲１の２５５８頁左欄１４～２３行目）。 したがって，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，ドナー材料 ② 引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」に含まれる２つの材料のうち，「Ｃ６０」は，アクセプター材料である（甲１の２５５８頁左欄１４～２３行目）。 したがって，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，ドナー材料となる。 - 10 -③ 本願発明の小分子有機材料とは，分子量が十分に画定しているものを指すものであるところ（本願明細書【０００４】），「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，分子量が画定した分子であるとともに，有機化合物（炭素を含む化合物）であることは明らかであるから（引用文献の２５５７頁ＦＩＧ.１），小分子有機材料といえる。 また，「Ｃ６０」も，分子量が画定している分子であって，有機化合物であるから，小分子有機材料ということができる。 ④ 引用文献の２５５７頁ＦＩＧ.１には，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」が可視光域に吸収スペクトルを有する旨が示されており，さらに，引用文献の２５５８頁右欄２３～２６行目には，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」及び「Ｃ６０」が，フォトンを吸収することを前提として，低い吸収や「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」の励起子（エキシトン）解離の制限により性能が貧弱になる旨が記載されているから，引用文献には，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」」及び「Ｃ６０」が，フォトンを吸収することによりエキシトン（励起子）を生成することが示されているといえる。 なお，引用文献は，「ＣｕＰｃ」を材料としたバルクヘテロ接合を開示していないから，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」が光増感剤として機能するからといって，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」において励起子解離が生じなくなるわけではない。 (2) 第２光活性有機層引用発明の「Ｃ６０」は，本願発明の第２光活性有機層に相当する。 その理由は，次のとおりである。 上記(1)②のとおり，引用発明の「Ｃ６０」は，アクセプター材料であるといえ，本願明細書 層引用発明の「Ｃ６０」は，本願発明の第２光活性有機層に相当する。 その理由は，次のとおりである。 上記(1)②のとおり，引用発明の「Ｃ６０」は，アクセプター材料であるといえ，本願明細書の記載（【００２７】）からも，この点は明らかである。また，上記(1)のとおり，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」は，本願発明の第１光活性有機層に相当するものであるから，引用発明の「Ｃ６０」は，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」に直接接触する層である。そして，上記(1)③のとおり，引用発明の「Ｃ６０」は，小分子有機アクセプター材料であり，非混合層でもある。 (3) 小括 - 11 -以上のとおり，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」及び「Ｃ６０」は，それぞれ，本願発明の第１光活性有機層及び第２光活性有機層に相当するから，審決の一致点・相違点の認定には，誤りはない。 ２ 取消事由２（相違点の判断の誤り）(1) 第１光活性有機層の層厚① 上記１(1)のとおり，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」は，本願発明の第１光活性有機層に相当する。 ② 本願発明において，第１光活性有機層が０.８特徴的電荷輸送長以下の層厚のものであることの技術上の意義は，複数の因子の妥協の結果である（【００４２】）。 しかるに，引用文献の記載（２５５９頁右欄７～１６行目）からも明らかなように，デバイスを構成する各層の厚さを最適化することは，当業者が設計上当然考慮することである。そして，そのような最適化の結果である層厚の具体的な値として，引用文献には，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」混合層の層厚を５０ｎｍとすることが（２５５８頁左欄１０～２１行目），甲２には，「ＺｎＰｃ：Ｃ６０」を３０ｎｍの薄い活性層とすることが記載されており（５１６頁右欄９～１１行目） ｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」混合層の層厚を５０ｎｍとすることが（２５５８頁左欄１０～２１行目），甲２には，「ＺｎＰｃ：Ｃ６０」を３０ｎｍの薄い活性層とすることが記載されており（５１６頁右欄９～１１行目），混合層である光活性層の層厚を最適化すると数１０ｎｍ程度の相当薄いものとなることが示されている。 そうすると，引用文献の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」の層厚を，０.８特徴的電荷輸送長以下程度のものとすることには，格別の困難を要しない。 ③ 本願優先日当時において，混合層である光活性層であれば，それは数１０ｎｍ程度の相当薄いものとして認識されていたのであり，そのことは，光活性層の構造に依るものではない。 (2) 第２光活性有機層の層厚① 上記１(2)のとおり，引用発明の「Ｃ６０」は，本願発明の第２光活性有機層に相当する。 ② 本願明細書は，第２光活性有機層の例として，「Ｃ６０」の光吸収長を，４５０ - 12 -ｎｍの波長に対して１０００Åとしているところ（【００２７】），引用文献には，引用発明における第２光活性有機層（Ｃ６０）の層厚として１０ｎｍ（１０００Å），すなわち，０.１光吸収長程度の層厚が示されているから，第２光活性有機層の層厚を０.１光吸収長以上との要件を満たす程度（１０ｎｍ以上程度）のものとすることには，格別の困難を要しない。 (3) 発明の作用効果相違点に係る本願発明の第１光活性有機層及び第２光活性有機層の層厚は，複数の因子の中の妥協の結果定められたものであって（【００２７】【００４２】），当業者の予測可能な域を超えるといった技術的意義が生じるものとはいえない。 (4) 小括以上のとおり，引用発明において，相違点に係る本願発明の構成とすることに格別の困難性はなく，また，相違点に係る本願発明の 域を超えるといった技術的意義が生じるものとはいえない。 (4) 小括以上のとおり，引用発明において，相違点に係る本願発明の構成とすることに格別の困難性はなく，また，相違点に係る本願発明の構成とすることによって，当業者の予想可能な域を超える効果が生じるものでもない。 したがって，審決の相違点の判断には，誤りはない。 第５ 当裁判所の判断 １ 認定事実(1) 本願発明について本願明細書（甲３，４）の記載によれば，本願発明は，次のとおりのものと認められる。 本願発明は，高効率有機光電池装置に関するものである（【０００１】）。 有機オプトエレクトニクス装置は，作製するのに用いられる多くの材料が比較的廉価であるため，無機の装置よりコスト的に有利となる可能性を秘めており，また，柔軟性等の有機材料特有の特性のために，フレキシブル基板上での作製等の特有の用途に適しているが（【０００３】），より高効率の有機光電池が必要とされる（【０００８】）。 - 13 -そこで，この高効率化のために，本願発明の装置は，①第１電極と，②第２電極と，③第１電極と第２電極との間に挟まれた光活性領域とを備え，光活性領域は，④フォトン（光子）を吸収することによりエキシトン（励起子）を生成する光活性有機層であって，小分子有機アクセプター材料と小分子有機ドナー材料の混合を備え，０.８「特徴的電荷輸送長」（混合層において電子又は正孔が進む平均距離）以下の層厚を有する（【００４２】）第１光活性有機層と，⑤フォトンを吸収することによりエキシトンを生成する光活性有機層であって，第１光活性有機層に直接接触するとともに，第１光活性有機層の小分子有機アクセプター材料の非混合層であって，０.１「光吸収長」（入射光強度が１/ｅ又は約３７％に低減する を生成する光活性有機層であって，第１光活性有機層に直接接触するとともに，第１光活性有機層の小分子有機アクセプター材料の非混合層であって，０.１「光吸収長」（入射光強度が１/ｅ又は約３７％に低減する長さ）以上の層厚を有する（【００２７】）第２光活性有機層とを備えるものであり，⑥第１光活性有機層の小分子有機ドナー材料においてフォトンを吸収することにより生成されたエキシトンが，小分子有機ドナー材料とのヘテロ接合の界面に到達した際に解離し，光電流に寄与する電子と正孔とに分離する装置である（【００２２】）。 本願発明では，短いエキシトン拡散長の制限を克服するために，第１光活性有機層を，小分子有機アクセプター材料と小分子有機ドナー材料の混合からなるバルクへテロ接合として電力変換効率ηＰを改善するとし（【００１１】【００１２】），その層厚を，フォトンの吸収を増大するための厚い層の要求とエキシトンの再結合を回避するための薄い層の要求を含む複数の因子の中の妥協として，０.８特徴的電荷輸送長以下とした（【００４２】）。 また，本願発明では，光電流に大きく寄与するために，第２光活性有機層の層厚を，０.１光吸収長以上とした（【００２７】）。 (2) 引用発明についてア引用文献の記載甲１には，次の記載がある（訳文は，乙１，１の２による。）。 「 多層太陽電池（ｍｕｌｔｉｌａｙｅｒｐｈｏｔｏｖｏｌｔａｉｃｄｅｖｉｃｅｓ）の二種類を作製した。最初のタイプは， - 14 -銅フタロシアニン（ＣｕＰｃ）とフラーレンが，それぞれ正孔及び電子輸送分子として使用された，ＩＴＯ/ＣｕＰｃ/Ｒｅ－ＤＩＡＮ/Ｃ６０/Ａｌの多層ヘテロ接合デバイスであった。第二のタイプは，Ｒｅ－ＤＩＡＮとＣ６０が同じ層で一緒に共蒸着された，ＩＴＯ/ＣｕＰｃ/Ｒｅ 輸送分子として使用された，ＩＴＯ/ＣｕＰｃ/Ｒｅ－ＤＩＡＮ/Ｃ６０/Ａｌの多層ヘテロ接合デバイスであった。第二のタイプは，Ｒｅ－ＤＩＡＮとＣ６０が同じ層で一緒に共蒸着された，ＩＴＯ/ＣｕＰｃ/Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０/Ｃ６０/Ａｌの多層バルクヘテロ接合で構成されたデバイスであった（図１）。このタイプのデバイスでは，Ｃ６０分子は，励起子が形成されれば，より効率的に電子を捕獲することができる。ＣｕＰｃ，Ｒｅ－ＤＩＡＮ（又はＲｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０混合層）及びＣ６０の層厚は，それぞれ，１０，５０，及び１０ｎｍで維持された。２０Ω/ｓｑのシート抵抗を持つＩＴＯガラススライドがアノードとして使用され，アルミニウム（厚さ＝４０ｎｍ）がカソードとして使用された。」（２５５８頁左欄１０～２３行目） 図１ （２５５７頁） イ引用発明の認定上記記載によれば，引用発明は，次のとおりのものと認められる。 「 ＩＴＯ／ＣｕＰｃ／Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０／Ｃ６０／Ａｌの多層バルクヘテロ接合で構成されたデバイスである多層太陽電池。」 - 15 - ２ 取消事由１（一致点・相違点の認定の誤り）について(1) 第１光活性有機層原告は，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，本願発明の小分子有機ドナー材料に相当しないから，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」が，本願発明の「第１光活性有機層」に相当することもない旨を主張するので，以下，検討する。 アバルクヘテロ接合の観点から上記１(2)イのとおり，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」は，バルクヘテロ接合で構成されているところ，次の刊行物に記載されているとおり，バルクヘテロ接合が，ドナー材料とアクセプター材料とを混合して形成したものであることは，当業者の技術常識と認めら ６０」は，バルクヘテロ接合で構成されているところ，次の刊行物に記載されているとおり，バルクヘテロ接合が，ドナー材料とアクセプター材料とを混合して形成したものであることは，当業者の技術常識と認められる。 ① 乙２ 「 有機光電変換素子においては電子供与性の有機半導体（ドナー）と，電子受容性の有機半導体（アクセプター）を組み合わせ，いわゆるヘテロジャンクション構造を作ることが，高効率化のために必要である。…ドナー性の導電性ポリマーとアクセプター性のフラーレン誘導体を混合したいわゆるバルクへテロジャンクションが提案…され…」（明細書１頁下から７～１行目） ② 乙３ 「５.有機薄膜太陽電池（ＢｕｌｋＨｅｔｅｒｏｊｕｎｃｔｉｏｎ型）この太陽電池の原型は,電子供与体と電子受容性の有機分子を均一に混合した薄膜を異種電極で挟んだもので,非常にシンプルな構造をしている」（４２７頁左欄３～６行目） ③ 乙４ - 16 - 「 したがって，相互貫入し相分離されたＤ－Ａネットワーク複合物…が理想的な光起電力材料であるように思われる･･･。… 複合物内のどんな個所もＤ－Ａ界面の数ナノメートル内にあるので，そのような複合物は“バルクＤ－Ａヘテロ接合”材料である。」（１７８９頁中央欄１１～２１行目） そして，「Ｃ６０」がアクセプター材料であることは，当業者の技術常識である（この点については，当事者間に争いはない。）。そうすると，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」において，一方の「Ｃ６０」がアクセプター材料として機能するのであれば，他方の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」がドナー材料として機能するものであることは明らかである。 イ束縛エネルギーの観点から(ｱ) 引用文献の記載引用文献には，次の記載がある のであれば，他方の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」がドナー材料として機能するものであることは明らかである。 イ束縛エネルギーの観点から(ｱ) 引用文献の記載引用文献には，次の記載がある。 ① 「ここで，我々は，光増感剤（ｐｈｏｔｏｓｅｎｓｉｔｉｚｅｒ）としてのクロロトリカルボニルレニウム（Ｉ）ビス（フェニルイミノ）アセナフテン（Ｒｅ－ＤＩＡＮ）錯体を用いた太陽電池の製造について報告する。」（２５５７頁左欄２４～２７行目） ② 「Ｒｅ－ＤＩＡＮの最高被占分子軌道（ＨＯＭＯ）と最低空分子軌道（ＬＵＭＯ）の準位…は，それぞれ－５．９，－３．７ｅＶと決定され，これにより，ＨＯＭＯ－ＬＵＭＯで与えられるギャップＥｇａｐは，２．２ｅＶとなる。光電プロセスにおいて励起子が解離するために，ドナーとアクセプターである物質のバンドオフセットが励起子の束縛エネルギーより大きくなければならない。」（２５５８頁左欄２３行～右欄２行目）） ③ 「吸収スペクトルにおけるバンド端から，Ｒｅ－ＤＩＡＮの光学バンドギャップＥｏｐｔは，２． ０ｅＶであると測定される。励起子の束縛エネルギーは，Ｅｇａｐ－Ｅｏｐｔ＝０．２ｅＶであると評価され - 17 -る。」（２５５８頁右欄３～６行目） ④ 「錯体の最低三重項ＭＬＴＣ励起状態は，Ｃ６０部分によって１０８ｓ－１の速度定数で失活される。」（２５５８頁右欄８～１０行目） ⑤ 「このデバイスのηp は０．０３％であると算出された。比較的貧弱な性能はＲｅ－ＤＩＡＮ/Ｃ６０接合の励起子解離の制限と，Ｒｅ－ＤＩＡＮによるＣ６０より低い吸収に起因するだろう。」（２５５８頁右欄２２～２６行目） (ｲ) 検討上記(ｱ)②には，励起子の解離に必要な束縛エネルギーに関する記載があり，さ Ｒｅ－ＤＩＡＮによるＣ６０より低い吸収に起因するだろう。」（２５５８頁右欄２２～２６行目） (ｲ) 検討上記(ｱ)②には，励起子の解離に必要な束縛エネルギーに関する記載があり，さらに，同③で，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」のギャップＥｇａｐ（２．２ｅＶ）と「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」の光学的バンドギャップＥｏｐｔ（２．０ｅＶ）の差から，励起子の束縛エネルギーを０．２ｅＶと算出している以上，この励起子は「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」において生成されたものであることは明らかである。そして，同④には，錯体である「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」の最低三重項ＭＬＴＣ励起状態がＣ６０部分によって失活したとの記載があり，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」で生成された励起子が，「Ｃ６０」によって解離されたことを意味するものと理解される。そうすると，同③には，励起子の解離で生じた電子が「Ｃ６０」を急速に移動することについて記載されているものと理解できる。 以上によれば，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」における「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，「Ｃ６０」に電子を供与するドナー材料として機能し，同「Ｃ６０」は，電子を受容するアクセプター材料として機能しているものと認められる。 ウ原告の主張に対して原告は，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」は，①励起子の長寿命化を可能にし励起子の貯蔵，移動に関する機能を有する光増感剤としてのみ作用し，②本願発明と比較すると効率が非常に低いからドナー材料としての作用は有していない旨を主張する。 - 18 -しかしながら，上記(1)にて認定判断のとおり，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」がドナー材料として採用され，その旨の機能をしていることは明らかであるところ，①三重項励起で生成された励起子であっても，バルクヘテロ接合界面で電子と正孔とに解離するものであるから，「光増感剤（ｐｈｏｔｏｓｅ 料として採用され，その旨の機能をしていることは明らかであるところ，①三重項励起で生成された励起子であっても，バルクヘテロ接合界面で電子と正孔とに解離するものであるから，「光増感剤（ｐｈｏｔｏｓｅｎｓｉｔｉｚｅｒ）」であることと，ドナー材料であることとは両立し，また，②本願発明と比較して「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」の効率が低いとしても，そのことがドナー材料として機能しないことに直結するものではないから，その主張は，いずれも採用することができない。 エ小括本願発明における有機小分子材料とは，「高分子材料（一般に分子量が十分に画定していない。）ではない有機材料」をいうものである（【０００４】）ところ，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」及び「Ｃ６０」は，いずれも分子量が確定した有機化合物であるから，小分子有機材料に該当する。また，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ」はドナー材料，「Ｃ６０」はアクセプター材料であり，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」が混合層であることは明らかである。 したがって，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」は，本願発明の第１光活性有機層に相当する。 (2) 第２光活性有機層上記(1)のとおり，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」は，本願発明の第１光活性有機層に相当し，前記１(2)イのとおり，引用発明の多層太陽電池の積層構造から，「Ｃ６０」が「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」に直接接触していることは明らかである。 したがって，引用発明の「Ｃ６０」は，本願発明の第２光活性有機層に相当する。 なお，原告は，引用発明の「Ｃ６０」の層厚が０.１光吸収長以上でないから，本願発明の第２光活性有機層に相当しない旨を述べるが，引用発明の「Ｃ６０」の層厚は，別途，相違点として認定されるものであって，層厚が０.１光吸収長以上ないことを理由として，引用発明の「Ｃ６０」が第２ 願発明の第２光活性有機層に相当しない旨を述べるが，引用発明の「Ｃ６０」の層厚は，別途，相違点として認定されるものであって，層厚が０.１光吸収長以上ないことを理由として，引用発明の「Ｃ６０」が第２光活性有機層に相当しなくなるものではない。 (3) まとめ以上のとおり，引用発明の「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」及び「Ｃ６０」は，それぞれ，本願 - 19 -発明の第１光活性有機層及び第２光活性有機層に相当するから，その旨を認定してされた審決の一致点・相違点の認定には，誤りはない。 よって，取消事由１は，理由がない。 ３ 取消事由２（相違点の判断の誤り）について(1) 「第１光活性有機層」の層厚原告は，引用文献や甲２には，本願発明の第１光活性有機層の層厚を０.８特徴的電荷輸送長以下とするような技術思想は開示されていない旨を主張するので，以下，検討する。 ア刊行物の記載(ｱ) 引用文献引用文献には，次の記載がある。 「 結論としては，シンプルな構造を持つ効率的な多層バルクヘテロ接合光起電力デバイスは，ローバンドギャップ及び良好な加工性を持つクロロトリカルボニル・レニウム・ジイミン錯体に基づいて作製された。活性層は，真空昇華により共蒸着されたレニウム錯体及びフラーレンの混合から成る。レニウム錯体は両方の光増感剤として働き，バイポーラの電荷輸送特性を示す。デバイスの各層の厚さ及び製造を最適化し，さらに洗練されたデバイスにより，改良された性能も達成可能である。」（２５５９頁右欄７～１６行目） (ｲ) 乙３乙３には，次の記載がある。 「５．有機薄膜太陽電池（ＢｕｌｋＨｅｔｅｒｏｊｕｎｃｔｉｏｎ型）この太陽電池の原型は，電子供与体と電子受容性の有機分子を均一に (ｲ) 乙３乙３には，次の記載がある。 「５．有機薄膜太陽電池（ＢｕｌｋＨｅｔｅｒｏｊｕｎｃｔｉｏｎ型）この太陽電池の原型は，電子供与体と電子受容性の有機分子を均一に混合した薄膜を異種 - 20 -電極で挟んだもので，非常にシンプルな構造をしている」（４２７頁左欄３～６行目） 「 この太陽電池は，作製が容易であり，高温での焼成過程を含まず，高価な導電性ガラス基板も必要なく，大量生産が可能という有機物の特徴を最大限にいかせるデバイスとして注目される。問題としては，励起子の拡散長，膜抵抗増大のために膜厚を１００ｎｍ以上にできないため光吸収効率の向上が難しい点であり，１０μｍ（１００倍！）の膜厚で光吸収効率を稼ぐ色素増感型太陽電池と対照的である。」（４２７頁左欄下４行～右欄５行目） イ検討引用文献には，前記１(2)アのとおり，「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」層の厚さを５０ｎｍにすることが記載されているほか，上記ア(ｱ)のとおり，デバイスの各層の厚さを最適化すれば性能の向上も達成可能である旨の記載がある。 そして，学会誌の技術解説記事である乙３には，電子供与体と電子受容性の有機分子を均一に混合した薄膜，すなわち，混合層を異種電極で挟んだ構造のバルクヘテロ接合型の有機薄膜太陽電池において，励起子の拡散長に従い，混合層の膜厚を一定以上にはできないとの記載があり，また，この記載は，ドナー材料，アクセプター材料として具体的にどのような材料を用いた場合のものであるかを特定するものではないから，この乙３に示されるとおり，混合層の膜厚に励起子の拡散長に依存する上限値が存することは，当業者にとっての周知の事項であったものと認められる。 以上によれば，混合層である第１光活性層（「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」） るとおり，混合層の膜厚に励起子の拡散長に依存する上限値が存することは，当業者にとっての周知の事項であったものと認められる。 以上によれば，混合層である第１光活性層（「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」）の厚さの上限値を，光吸収率の向上と励起子の再結合回避の観点から，励起子の拡散長に相当する特徴的電荷輸送長を指標として決することは，当業者が適宜に行う最適化条件の決定にすぎないといえる。 ウ原告の主張に対して原告は，引用文献や甲２には，本願発明における特徴的電荷輸送長という観点か - 21 -ら最適な層厚を決定する技術思想はない旨を主張するが，上記イのとおり，励起子の拡散長を指標として層厚の上限値を決定することは，周知の事項であったと認められる。そうすると，これを本願発明のように拡散長の平均距離に対する割合を基準としてみても，格別のこととは認められないのであり，本願発明の技術思想が周知の事項と異なるとは認められない。 したがって，原告の上記主張は，採用することができない。 エ小括以上によれば，引用発明における第１光活性有機層（「Ｒｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０」）の層厚を，０.８特徴的電荷輸送長以下とすることを容易想到とした審決の判断には，誤りはない。 (2) 第２光活性有機層の層厚原告は，引用文献には，本願発明の第２光活性有機層の層厚を０.１光吸収長以上とするような技術思想は開示されていない旨を主張するので，以下，検討する。 ア刊行物の記載引用文献には，前記１(2)ア及び上記(1)ア(ｱ)のとおり，次の記載がある。 「 ＣｕＰｃ，Ｒｅ－ＤＩＡＮ（又はＲｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０混合層）及びＣ６０の層厚は，それぞれ，１０，５０，及び１０ｎｍで維持された。」（２５５８頁左欄１９～２１行目） の記載がある。 「 ＣｕＰｃ，Ｒｅ－ＤＩＡＮ（又はＲｅ－ＤＩＡＮ：Ｃ６０混合層）及びＣ６０の層厚は，それぞれ，１０，５０，及び１０ｎｍで維持された。」（２５５８頁左欄１９～２１行目） - 22 -図１ （２５５７頁） 「 デバイスの各層の厚さ及び製造を最適化し，さらに洗練されたデバイスにより，改良された性能も達成可能である。」（２５５９頁右欄８～１０行目） イ検討引用文献には，上記(ｱ)のとおり，「Ｃ６０」の厚さを１０ｎｍにすることが記載されているところ，本願発明にいう「光吸収長」は，本願明細書によれば，「Ｃ６０」においては，４５０ｎｍの波長に対して１０００Åとされているから（【００２７】），０.１光吸収長は，１００Å（１０ｎｍ）であり，引用文献に記載された「Ｃ６０」の層厚は，「０.１光吸収長」となっている。他方，本願明細書には，「Ｃ６０」の層厚を「０.１光吸収長」以上としたことによる特有の効果は記載されていない。 以上によれば，非混合層である第２光活性有機層（「Ｃ６０」）の層厚を，光吸収の増大の観点から「０.１光吸収長」以上とすることは，格別の困難を要せず，当業者が適宜に行う最適化条件の決定にすぎないと認められる。 ウ原告の主張に対して - 23 -原告は，引用文献には，本願発明における「光吸収長」という観点から最適な層厚を決定する技術思想はない旨を主張する。 しかしながら，「Ｃ６０」の層厚が光吸収によって生成する励起子の増加に影響することは技術的に明らかであり，そして，本願明細書には，第２光活性有機層の層厚を，光吸収長を基準として決したことの特有の効果についての記載はないのであるから，光吸収長を指標として層厚を決定しても， ることは技術的に明らかであり，そして，本願明細書には，第２光活性有機層の層厚を，光吸収長を基準として決したことの特有の効果についての記載はないのであるから，光吸収長を指標として層厚を決定しても，最適化条件の決定に当たり随意のパラメータを採用したものにすぎず，格別のこととは認められない。 したがって，原告の上記主張は，採用することができない。 エ小括以上によれば，引用発明における第２光活性有機層（「Ｃ６０」）の層厚を，０.１光吸収長以上とすることを容易想到とした審決の判断には，誤りはない。 (3) 発明の作用効果原告は，本願発明は，当業者の予測可能な域を超える効果を有する旨を主張し，その根拠として，本願発明の実施例と引用発明の効率を比較する。 原告が，高い効率であると主張する太陽電池は，本願明細書に実施例として記載された「インジウム錫酸化物/１５０ÅＣｕＰｃ/１００ÅＣｕＰｃ：Ｃ６０（１：１重量比）/３５０ÅＣ６０/１００Åバンクロプイン/１０００ÅＡｇ」という構造のものである（【００４０】【００５６】【００６８】）。 しかしながら，本願発明では，第１光活性有機層を小分子有機アクセプター材料と小分子有機ドナー材料との混合層とし，第２光活性有機層を第１光活性層有機層の小分子アクセプター材料の非混合層で形成されるとの限定がされているのみであり，小分子有機アクセプター材料と小分子有機ドナー材料の具体的な形成材料までは限定されていない。したがって，任意の小分子有機アクセプター材料や小分子有機ドナー材料で装置を形成しても，本願発明の層厚を採用することのみによって，上記実施例の構造と同等の効率ηＰを達成できることを裏付ける根拠は何ら開示されておらず，このことを裏付ける技術常識があるともいえない。 - 24 - 本願発明の層厚を採用することのみによって，上記実施例の構造と同等の効率ηＰを達成できることを裏付ける根拠は何ら開示されておらず，このことを裏付ける技術常識があるともいえない。 - 24 -原告は，上記実施例の特有の効果と引用発明の効果とを対比して，発明の効果の顕著性を主張しているにすぎないのであり，本願発明の層厚の基準を採用した実施例とそうでない比較例を対比するものではないから，相違点に係る構成を有することによる効果の顕著性についての主張立証をしているとはいえない。そうすると，その主張を採用することはできない。 したがって，本願発明に当業者の予測可能な域を超える効果があるとはいえないとした審決の判断には，誤りはない。 (4) まとめ以上(1)～(3)のとおり，審決の相違点の判断には，誤りはない。 したがって，取消事由２は，理由がない。 第６ 結論よって，原告の請求は理由がないから，これを棄却することとして，主文のとおり判決する。 知的財産高等裁判所第２部 裁判長裁判官清水節 裁判官中村恭 - 25 - 裁判官中武由紀 武由紀
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