- 1 -平成２５年８月１日判決言渡平成２５年（行ケ）第１０００７号審決取消請求事件口頭弁論終結日平成２５年７月１８日判決 原告ユニティーオプトテクノロジーカンパニーリミテッド 訴訟代理人弁護士升永英俊弁理士佐藤睦 被告日亜化学工業株式会社 訴訟代理人弁護士古城春実宮原正志牧野知彦高橋綾弁理士鮫島睦言上惠一山尾憲人田村啓玄番佐奈恵 主文 原告の請求を棄却する。 - 2 -訴訟費用は原告の負担とする。 この判決に対する上告及び上告受理申立てのための付加期間を３０日と定める。 事実及び理由 第１ 原告の求めた判決特許庁が無効２０１１－８００２５９号事件について平成２４年９月１９日にした審決を取り消す。 第２ 事案の概要本件は，特許無効審判請求不成立審決の取消訴訟である。争点は，発明の要旨認 決特許庁が無効２０１１－８００２５９号事件について平成２４年９月１９日にした審決を取り消す。 第２ 事案の概要本件は，特許無効審判請求不成立審決の取消訴訟である。争点は，発明の要旨認定手法の誤りの有無である。 １ 特許庁における手続の経緯(1) 本件特許被告は，名称を「発光ダイオードの形成方法」とする発明についての本件特許（特許第３９００１４４号）の特許権者である（甲１６）。 本件特許は，平成１０年２月１７日〔第１優先日〕に出願した特願平１０－３５２７３号及び平成１１年１月２９日〔第２優先日〕に出願した特願平１１－２３２３４号を基礎とする優先権を主張して平成１１年２月１７日に出願した特願平１１－３９２６２号の一部を平成１５年１２月２日に新たな特許出願とした特願２００３－４０２４２７号に係るものであり，平成１９年１月１２日に設定登録（請求項の数４）された（甲１６）。 (2) 無効審判請求原告は，平成２３年１２月１６日，本件特許の無効審判請求をしたが（無効２０１１－８００２５９号），特許庁は，平成２４年９月１９日，「本件審判の請求は， - 3 -成り立たない。」との審決をし，その謄本は同月２７日原告に送達された。 ２ 本件発明の要旨本件特許の請求項２の発明（本件発明）に係る特許請求の範囲の記載は，次のとおりである（甲１６）。 【Ａ１】青色系を発光する発光素子と，【Ａ２】該発光素子を載置する基板と，【Ａ３】該発光素子からの青色系の光を吸収し蛍光を発する無機蛍光物質を含有する透光性樹脂と，を有し，【Ａ４】前記発光素子からの光と前記無機蛍光物質からの蛍光により白色系の混色光を発光する発光ダイオードの形成方法であって，【Ｂ】前記透光性樹脂の成形前に，エポキシ樹脂からなる透光性 と，を有し，【Ａ４】前記発光素子からの光と前記無機蛍光物質からの蛍光により白色系の混色光を発光する発光ダイオードの形成方法であって，【Ｂ】前記透光性樹脂の成形前に，エポキシ樹脂からなる透光性樹脂粉体と，比重が異なり青色系の光を吸収し蛍光を発する前記無機蛍光物質と，を混合攪拌させ，固めてタブレットを形成する工程と，【Ｃ】前記基板に載置された前記青色系を発光する発光素子を金型に配置すると共に，前記タブレットを軟化させて前記金型に注入し前記青色系を発光する発光素子の少なくとも一部を被覆し硬化して前記透光性樹脂を成形する工程と，【Ｄ】を有してなることを特徴とする白色系の混色光を発光する発光ダイオードの形成方法。 ３ 審決の理由の要点(1) 優先日について第１優先日の出願に係る願書に最初に添付した明細書及び図面には，本件発明の「エポキシ樹脂からなる透光性樹脂粉体と，比重が異なり青色系の光を吸収し蛍光を発する前記無機蛍光物質と，を混合攪拌させ，固めてタブレットを形成」し（構成【Ｂ】），「前記タブレットを軟化させて前記金型に注入」する（構成【Ｃ】）との - 4 -記載が認められないから，本件発明の容易想到性について判断する際の優先日は，第２優先日（平成１１年１月２９日）より前になることはない。 (2) 本件発明の要旨認定について本件発明は，上記２の【Ａ１】～【Ａ４】及び【Ｂ】～【Ｄ】のとおりのものと認められる。 なお，審決は，原告の主張に対する判断として，本件発明の構成【Ａ２】の「該発光素子を載置する基板」について，次のとおりの説示をしている（審決１０～１１頁）。 「本件特許の願書に添付した明細書･････には，実施例１について説明されていることが認められ，同実施例は，打ち抜き及び射出成形により一 て，次のとおりの説示をしている（審決１０～１１頁）。 「本件特許の願書に添付した明細書･････には，実施例１について説明されていることが認められ，同実施例は，打ち抜き及び射出成形により一対のリード電極３０４，３０５となる金属片が絶縁性樹脂３０９によって固定された基板を形成し，ＬＥＤチップ３０３はエポキシ樹脂３０６を用いて銀メッキした鉄入り銅製のリード電極上にダイボンドした･････ものであることが認められるが，本件特許明細書･････には，打ち抜き及びスタンピングによりタイバーで接続されマウント・リード先端にカップが形成された鉄入り銅製リードフレームを形成し，ＬＥＤチップはエポキシ樹脂を用いて銀メッキした鉄入り銅製リードフレームの先端カップ内にダイボンドした旨の記載が認められるところ，同記載においては，基板を形成することは言及されておらず，参考例１について説明されているものと認められることに照らせば，本件特許発明の構成要件Ａ－２に係る，『発光素子を載置する基板』が，上記参考例における，カップが形成されたリードフレームであってよいものとは認められない。 」 (3) 無効理由１（甲第１号証に記載の発明と周知技術に基づく容易想到性）について国際公開第９８/０５０７８号（発明の名称「発光装置と表示装置」，甲１）に記載されている発明（甲１発明）と本件発明とを対比すると，相違点として，①形成される発光ダイオードにつき，本件発明は，[1]発光素子が基板に載置され，[2]透光 - 5 -性樹脂が発光素子の少なくとも一部を被覆し硬化して成形されるものであるのに対して，甲１発明は，[1]発光素子がマウント・リード１０５のカップ部１０５ａ上に設けられ，[2]カップ部１０５ａ内に，発光素子１０２を覆うように，所定のフォトルミネッセン 成形されるものであるのに対して，甲１発明は，[1]発光素子がマウント・リード１０５のカップ部１０５ａ上に設けられ，[2]カップ部１０５ａ内に，発光素子１０２を覆うように，所定のフォトルミネッセンス蛍光体を含むコーティング樹脂１０１が充填された後に，モールド部材１０４によって樹脂モールドされるものである点（相違点１）と，②透光性樹脂を成形する工程につき，本件発明は，エポキシ樹脂からなる透光性樹脂粉体と無機蛍光物質とを混合攪拌させ固めてタブレットを形成する工程と，基板に載置された発光素子を金型に配置すると共にタブレットを軟化させて金型に注入し発光素子の少なくとも一部を被覆し硬化して透光性樹脂を成形する工程とを有するのに対して，甲１発明は，コーティング材は（Ｙ0.8Ｇｄ0.2）３Ａｌ5Ｏ12：Ｃｅ蛍光体であるフォトルミネセンス蛍光体とエポキシ樹脂とをよく混合してスラリーとし，このスラリーを発光素子が載置された凹部に注入した後，１３０℃の温度で１時間で硬化させて形成し，モールド部材は，砲弾型の型枠の中に，リードフレームにボンディングされ，フォトルミネセンス蛍光体を含んだコーティング部に覆われた発光素子を挿入して，透光性エポキシ樹脂を注入した後，１５０℃５時間にて硬化させて形成する点（相違点２）が認められる。 なお，上記記述の参考として，甲１の図１を掲記する。 - 6 -相違点１につき，甲１発明は，発光素子がマウント・リード１０５のカップ部１０５ａ上に設けられ，カップ部１０５ａ内に，発光素子１０２を覆うように，所定のフォトルミネッセンス蛍光体を含むコーティング樹脂１０１が充填された後に，モールド部材１０４によって樹脂モールドされるという構造の発光ダイオードを形成することを前提とするものであるから， に，所定のフォトルミネッセンス蛍光体を含むコーティング樹脂１０１が充填された後に，モールド部材１０４によって樹脂モールドされるという構造の発光ダイオードを形成することを前提とするものであるから，この甲１発明において形成されるべき発光ダイオードの構造に着目して，相違点１に係る本件発明の発光ダイオードの成形態様の構成をとること自体，想定し得ない。 (4) 無効理由２（甲第５号証に記載の発明と周知技術に基づく容易想到性）について第２優先日前に頒布された刊行物である特表平１１－５００５８４号公報（発明の名称「波長変換する注型材料，その使用方法及びその製造方法」，甲５）に記載されている発明（甲５発明）と本件発明とを対比すると，相違点として，①形成される発光ダイオードにつき，本件発明は，[1]発光素子が基板に載置され，[2]透光性樹脂が発光素子の少なくとも一部を被覆し硬化して成形されるものであるのに対して，甲５発明は，[1]エレクトロルミネセンス半導体素体１が第一の電気端子２の反射体として形成されている部分１６に例えば蝋付け或いは接着により固定され，[2]半導体素体１の自由表面が発光物質粒子６を備えた注型材料５で直接覆われ，この注型材料は別の透明な被覆１０で取り囲まれるものである点（相違点１’）と，②透光性樹脂を成形する工程につき，本件発明は，エポキシ樹脂からなる透光性樹脂粉体と無機蛍光物質とを混合攪拌させ固めてタブレットを形成する工程と，基板に載置された発光素子を金型に配置するとともにタブレットを軟化させて金型に注入し発光素子の少なくとも一部を被覆し硬化して透光性樹脂を成形する工程とを有するのに対して，甲５発明は，半導体素体１の自由表面が発光物質粒子６を備えた注型材料５で直接覆われ，この注型材料は別の透明な被覆１０で取り囲まれるも 一部を被覆し硬化して透光性樹脂を成形する工程とを有するのに対して，甲５発明は，半導体素体１の自由表面が発光物質粒子６を備えた注型材料５で直接覆われ，この注型材料は別の透明な被覆１０で取り囲まれるものである点（相違点２’）が認められる。 - 7 -なお，上記記述の参考として，甲５公報の図４を掲記する。 相違点１’につき，甲５発明は，エレクトロルミネセンス半導体素体１が第一の電気端子２の反射体として形成されている部分１６に例えば蝋付け或いは接着により固定され，半導体素体１の自由表面が発光物質粒子６を備えた注型材料５で直接覆われ，この注型材料は別の透明な被覆１０で取り囲まれるという構造の発光ダイオードを形成することを前提とするものであるから，この甲５発明において形成されるべき発光ダイオードの構造に着目して，相違点１’に係る本件発明の発光ダイオードの成形態様の構成とすること自体，想定し得ない。 (5) 無効理由３（甲第６号証に記載の発明と特開平９－２０８８０５号公報（甲２）に記載された発明に基づく容易想到性）について特開平５－１５２６０９号公報（発明の名称「発光ダイオード」，甲６）に記載されている発明（甲６発明）と本件発明とを対比すると，相違点として，①発光ダイオードにつき，本件発明は，[1]発光素子が基板に載置され，[2]透光性樹脂が発光素子の少なくとも一部を被覆し硬化して成形されるものであるのに対して，甲６発明は，[1]ステム上に発光素子を有し，[2]それを樹脂モールドで包囲してなるものである点（相違点１”）と，②形成方法について，本件発明は，エポキシ樹脂からなる透光性樹脂粉体と無機蛍光物質とを混合攪拌させ固めてタブレットを形成する工程と， - 8 - ルドで包囲してなるものである点（相違点１”）と，②形成方法について，本件発明は，エポキシ樹脂からなる透光性樹脂粉体と無機蛍光物質とを混合攪拌させ固めてタブレットを形成する工程と， - 8 -基板に載置された発光素子を金型に配置するとともにタブレットを軟化させて金型に注入し発光素子の少なくとも一部を被覆し硬化して透光性樹脂を成形する工程とを有するのに対して，甲６発明は，形成方法が不明である点（相違点２”）， ③発光ダイオードにつき，本件発明は，白色系の混色光を発光するものであるのに対して，甲６発明は，かかる混合光を発光するものかどうか不明である点（相違点３）が認められる。 なお，上記記述の参考として，甲６公報の図２を掲記する。 相違点１”につき，甲６発明は，ステム上に発光素子を有し，それを樹脂モールドで包囲してなる構造の発光ダイオードを形成することを前提とするものであるから，この甲６発明において形成されるべき発光ダイオードの構造に着目して，相違点１”に係る本件発明の発光ダイオードの成形態様の構成とすること自体，想定し得ない。 (6) まとめ本件発明についての特許は，特許法２９条２項の規定に違反してされたものではなく，同法１２３条１項２号に該当しない。 第３ 原告主張の審決取消事由（本件発明の要旨認定手法の誤り） - 9 -審決は，相違点を導くに当たり，本件発明の構成【Ａ２】の「該発光素子を載置する基板」をその記載の中で検討・解釈することなく，かつ，発明の詳細な説明の記載を参酌できる例外的な事情も考慮することなく，本件明細書の実施例の記載（【００４２】～【００４８】）のみに依拠して本件発明の要旨を認定し，本件発明と甲１発明，甲５発明又は甲６発明とを対比した。 を参酌できる例外的な事情も考慮することなく，本件明細書の実施例の記載（【００４２】～【００４８】）のみに依拠して本件発明の要旨を認定し，本件発明と甲１発明，甲５発明又は甲６発明とを対比した。 これは，発明の要旨認定に当たり，特段の事情がある場合に限って明細書の詳細な説明の記載を参酌できるとしたこと（最高裁判所昭和６２年（行ツ）第３号平成３年３月８日第二小法廷判決・民集４５巻３号１２３頁。以下「リパーゼ判決」という。）に反するから，審決の発明の要旨認定手法は誤りである。 第４ 被告の反論審決が，本件発明の構成【Ａ２】の「該発光素子を載置する基板」の技術的意義を理解するに当たり，本件明細書の実施例や参考例に関する記載を参酌したのは，同構成の意義の理解のために必要であり，かつ，許容される範囲内である。そして，審決は，これら発明の詳細な説明の記載を踏まえた上で，特許請求の範囲の記載の範囲内で本件発明の要旨を認定したにすぎない。 第５ 当裁判所の判断審決は，無効理由１につき，甲１発明と対比するに当たり，原告の審判における主張，すなわち，その実施例１の記載と，本件明細書（本件特許公報（甲１６）の段落【００３１】）の「マウント・リード１０４としては，発光素子を配置させるものであり」との記載からすると，甲第１号証には，本件発明の構成【Ａ２】の「該発光素子を載置する基板」が開示されているとの原告の主張（審判請求書（乙２）１４頁）に対応して，本件明細書の記載に触れ，カップが形成されたリードフレームは本件明細書の参考例の記載にとどまり，【Ａ２】の構成が，カップが形成されたリードフレームであってよいとは認められないと認定した。審決がこのように認 - 10 -定したのは，原告の主張に応えての箇所においてであって，自ら積極的に本件明細 】の構成が，カップが形成されたリードフレームであってよいとは認められないと認定した。審決がこのように認 - 10 -定したのは，原告の主張に応えての箇所においてであって，自ら積極的に本件明細書の記載に踏み込んで構成【Ａ２】を認定したものではない。なお，甲第５号証に記載の発明，甲第６号証に記載の発明からの進歩性欠如の無効理由（無効理由２，３）の主張（審判請求書１８頁，２１頁）においては，本件明細書の上記記載が援用されていないので，審決の無効理由２，３の判断においては，【Ａ２】の構成に関し本件明細書の記載について触れられていない。 審決は，本件発明の構成を，特許請求の範囲のとおりに認定し，【Ａ１】以下のように分説したうえで甲１発明と対比し，【Ａ２】の構成における「基板」と甲１発明の「マウント・リード１０５」は，いずれも「発光素子を載置する部材」といえるとし，相違点１として，両者は，「発光素子を載置する部材」の構成（上位概念）を有する点で一致するものの，本件発明が「発光素子が基板に載置され」との構成であるのに対し，甲１発明が「発光素子がマウント・リード１０５のカップ部１０５ａ上に設けられ」との構成で相違する（相違点１の一部）と認定したものである。このように認定する過程として，上記のように原告の主張に応えた箇所はあるものの，審決は，明細書の記載を参酌しているものではない。 したがって，審決の認定はリパーゼ判決に違背するとする原告の主張は，前提を欠き，取消事由は理由がない。 第６ 結論よって，原告の請求を棄却することとして，主文のとおり判決する。 知的財産高等裁判所第２部 裁判長裁判官塩月秀平 知的財産高等裁判所第２部 裁判長裁判官塩月秀平 裁判官中村恭 裁判官中武由紀
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