主文 本件上告を棄却する。 理由 弁護人野崎晃，同赤坂俊哉の上告趣意は，憲法違反をいう点を含め，実質は事実誤認，単なる法令違反の主張であって，刑訴法４０５条の上告理由に当たらない。 なお，所論にかんがみ，被告人が本件合併の決定という重要事実を知ったことが平成９年法律第１１７号による改正前の証券取引法１６６条１項４号にいう「当該契約の履行に関し知つたとき」に当たるか否かについて，職権をもって判断する。 １ 原判決及びその是認する第１審判決の認定によると，本件の事実関係は，以下のとおりである。 (1) 磁気カード等の製造，販売等を目的として設立されたＡ株式会社（以下「Ａ」という。）は，平成７年６月下旬ころ，電子計算機による情報システムの開発，運用等を営む株式会社で，発行する株券を日本証券業協会に登録しているＣ株式会社（以下「Ｃ」という。）に対し，韓国のＢ株式会社が開発した非接触型ＩＣカードにつきＡが保有する日本での独占的販売権の買収を持ち掛けた。Ａの代表取締役専務である被告人を含むＡとＣの幹部らが交渉したところ，同年８月下旬ころ，両会社が共同してＩＣカードの事業化を図る旨大筋で合意に達し，同年９月１４日ころ，両会社間において，ＡはＣに対し日本での独占的販売権を許諾すること，許諾に対する対価は協議の上別途契約を締結することなどを内容とする「基本合意書」に調印して，本件基本合意が締結された。 (2) Ｃの代表取締役社長Ｄは，Ａが保有する独占的販売権を法律的にどのような方法で取得するかに関し，当初，営業の譲受け，Ａの買収，Ａとの合併等について検討していたが，次第にＡとの合併以外にはないと考えるようになり，同年１１月９日ころ，Ａとの合併を決定した。一方，被告人は，本件基本合意を締結した後- 1 の譲受け，Ａの買収，Ａとの合併等について検討していたが，次第にＡとの合併以外にはないと考えるようになり，同年１１月９日ころ，Ａとの合併を決定した。一方，被告人は，本件基本合意を締結した後- 1 -，Ｃの担当者との間で，同会社に独占的販売権を取得させる方法等につき交渉を重ね，その過程で，遅くとも同月２０日ころまでにＤが両会社を合併する旨決定した事実を知った。 ２ 以上の事実関係によれば，Ａの代表取締役専務であった被告人は，本件基本合意を締結したことによって，合併の決定等のＣへの投資判断に影響を及ぼす情報を知り得る立場に立ったものであり，本件基本合意で予定されていたというべき独占的販売権を取得させる方法に関するＣ側との交渉を行う過程で，Ｃの代表取締役社長が両会社を合併する旨決定したという重要事実を知ったと認められるから，被告人において上記重要事実に関する情報を得たことが平成９年法律第１１７号による改正前の証券取引法１６６条１項４号にいう「当該契約の履行に関し知つたとき」に当たるのは明らかである。所論は，同法１６６条１項４号にいう「当該契約」は重要事実を前提として締結される契約に限定されるべきである旨主張するが，そのように解すべき根拠はない。したがって，被告人に対し同法２００条６号，１６６条１項４号，２項１号へ違反の罪の成立を認めた第１審判決を是認した原判決の判断は，正当である。 よって，刑訴法４１４条，３８６条１項３号により，裁判官全員一致の意見で，主文のとおり決定する。 (裁判長裁判官濱田邦夫裁判官金谷利廣裁判官上田豊三裁判官藤田宙靖）- 2 - 藤田宙靖
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