○元ホテル経営会社社長に対する詐欺等事件について一審の懲役５年の刑が維持された事例平成１４年１月２９日判決宣告仙台高等裁判所平成１３年（う）第６８号詐欺，有印私文書偽造，同行使被告事件（原審仙台地方裁判所平成１０年（わ）第５３８号等，平成１０年１１月２５日判決宣告） 主文 本件控訴を棄却する。 当審における未決勾留日数中１８０日を原判決の刑に算入する。 当審における訴訟費用は被告人の負担とする。 理由 第１ 本件控訴の趣意は，主任弁護人門間久美子及び弁護人角山正が連名で提出した控訴趣意書に記載のとおりであり，これに対する答弁は，検察官高井新二作成の答弁書記載のとおりであるから，これらを引用する。 控訴趣意の第１点は，原判示第１の事実について，被告人とＡ及びＢとの間に共謀は存在しないのであるから，これを認定した原判決には事実誤認がある，というのである。 控訴趣意の第２点は，原判示第２の事実について，(1)株式会社Ｃ銀行(以下「Ｃ銀行」という。）から融資を受けるについて，そもそも欺罔行為は存在しないし，被告人とＤとの間に欺罔行為の共謀も存しない，(2)例え欺罔行為があったとしても,Ｃ銀行の融資は欺罔行為と関係なく行われたもので，欺罔行為と融資との間には相当因果関係がないのであるから，これらを認定した原判決には事実誤認がある，というのである。 控訴趣意の第３点は，原判示第３の事実について，(1)被告人は，株式会社Ｅ銀行(以下「Ｅ銀行」という。）の申立てによるＦホテルの土地建物に対する平成９年１１月２５日付裁判所の競売開始決定及びこれに基づく差押登記（以下まとめて「競売開 (1)被告人は，株式会社Ｅ銀行(以下「Ｅ銀行」という。）の申立てによるＦホテルの土地建物に対する平成９年１１月２５日付裁判所の競売開始決定及びこれに基づく差押登記（以下まとめて「競売開始決定」という。）がなされた事実を全く知らなかったのであるから，それらの事実を告知する義務を負うことはない，(2)有限会社Ｇ（以下「Ｇ」という。)との間の営業譲渡契約は，Ｈ及びＩ（以下両名を「Ｈら」という。）が，被告人に無断で，Ｇの実質的経営者のＪと交渉を進め決めたのであるから，被告人による欺罔行為はあり得ない，(3)Ｊは,競売開始決定がなされた事実を認識した上，競売が実行されるまでの間に売上げから代金相当額を回収できると見込んで，営業譲渡契約を締結したのであって，被告人に競売開始決定の事実を告知すべき義務はないといえるから，これらに反する認定をした原判決には事実誤認がある，というのである。 控訴趣意の第４点は，原判示第４の事実について，被告人が株式会社Ｋから入金される精算金を返済の引き当てとする旨虚偽の申し出を行ったとしても，その欺罔行為とＬによる融資金の交付との間に因果関係はないのであるから，これを認めた原判決には事実誤認がある，というのである。 控訴趣意の第５点は，量刑不当を主張し，要するに，被告人は，自己が経営していたホテルとその従業員を守るために，融資を受けるべく本件一連の行為を行ったものであり，自身の私利私欲のためではないこと，本件文書偽造は，融資を受けるため万やむを得ず取った策であり，融資金は返済する意思であったものであり，今後も返済をしていく意思を有していることなどを考慮すると，被告人を懲役５年に処した原判決の量刑は重すぎる，というのである。 第２ そこで，記 であり，融資金は返済する意思であったものであり，今後も返済をしていく意思を有していることなどを考慮すると，被告人を懲役５年に処した原判決の量刑は重すぎる，というのである。 第２ そこで，記録を調査し，当審における事実取調べの結果も併せて検討する。 １ 控訴趣意第１点の事実誤認の主張について原審で取り調べた関係各証拠によれば，被告人は，Ｃ銀行に融資を申し込むに当たり，同銀行担当者Ｍ（以下「Ｍ次長」という。）から，Ｎ株式会社（以下「Ｎ」という。）の金融機関からの借入金残高証明書を提出するよう求められ，既にＣ銀行に提出していたＮの決算書には虚偽の借入残高を記載していたことから，それに見合う虚偽の借入金残高証明書を作成して交付する決意をしたこと，Ａは，被告人の指示により，株式会社Ｏの貸出金残高証明書に似せた用紙の印刷を取引先の印刷業者に注文し，更にＡ及びＢは，被告人の指示を受けて，両名で印鑑屋に赴き，Ｂが株式会社Ｏの社員と称して同社名義の印鑑を注文したこと，Ａは，当時，Ｎ及びＰ株式会社（以下「Ｐ」という。）の資金繰りが悪化していることを認識しており，被告人が虚偽の残高証明書を銀行に提出して融資を受けようとしているものと推測していたこと，被告人は，上記印刷業者に印刷させた用紙及び印鑑屋に製作させた印鑑を使用して，原判示の株式会社Ｏ作成名義の貸出金残高証明書を偽造し，それを持ってＢとともにＣ銀行に赴き，Ｍ次長に交付したことなどの事実が認められ，被告人とＡ及びＢとの間に有印私文書偽造及び同行使の共謀が存したことは明らかである。 ２ 控訴趣意第２点の事実誤認の主張について所論は，Ｃ銀行に対する欺罔行為は存在せず，また被告人とＤとの間に欺罔行為についての共謀も存在しない旨いう 使の共謀が存したことは明らかである。 ２ 控訴趣意第２点の事実誤認の主張について所論は，Ｃ銀行に対する欺罔行為は存在せず，また被告人とＤとの間に欺罔行為についての共謀も存在しない旨いう。しかしながら，Ｃ銀行から融資を得るに当たって原判示第２の欺罔行為がなされたこと，及びその欺罔行為について被告人とＤとの間に共謀が存在することが認められることは，原判決が，（事実認定の補足説明）の第２の２の(1),(2)及び(3)のアにおいて，諸事実を認定した上判断しているところが是認できる。 すなわち，被告人は，平成９年３月１８日ころ，Ｃ銀行に融資を求めた際，Ｍ次長から返済の引き当てとなるＰが受注している工事代金を明らかにする工事概況表の提出を求められて，一部架空の工事をも盛り込んだ工事概況調をＣ銀行に送り，同月２８日，同表に記載された工事の工事代金を引き当てに，約３億４０００万円の融資を受けたこと，被告人は，Ｃ銀行に更なる融資を求め，Ｎ及びＰの他の銀行等からの借入金を明らかにする貸出金残高証明書の提出を要求されると，順次各銀行等の貸出金残高証明書を提出し，株式会社Ｏの貸出金残高証明書については，決算書の記載と合わせるため原判示第１のとおり偽造してそれを提出したりしたこと，しかし，Ｃ銀行では，Ｎにおける粉飾決算の事実が判明したので，同年４月２５日ころ被告人に対し一旦融資を断ったこと，すると，Ｄが，同月２８日Ｃ銀行本店を訪れ，Ｍ次長に対し，先に提出されていた上記工事概況調に掲載されたＱの車両整備場建設工事とＲのインターチェンジトールゲート改修工事を引用し，両工事の代金を引き当てにして確実に返済するので融資してほしい旨言って，強く融資を求めたこと，Ｑの工事はそもそも架空の工 備場建設工事とＲのインターチェンジトールゲート改修工事を引用し，両工事の代金を引き当てにして確実に返済するので融資してほしい旨言って，強く融資を求めたこと，Ｑの工事はそもそも架空の工事であり，Ｒの工事の工事代金は既に他の用途に充てるつもりであったこと，Ｍ次長は，Ｄの話を聞き，Ｑの工事とＲの工事の両工事代金の引き当てとなり，確実に返済されるならば融資をしてもよいと判断し，同月２９日１億円融資の内部決裁のための稟議書を作成し，翌３０日決裁に上げたこと，同月３０日，Ｃ銀行本店に赴いた被告人及びＤは，Ｍ次長に対し，両工事代金を確実に返済の引き当てにすることを約束し，Ｃ銀行からの１億円融資が決定されて，利息を差し引いた約９９４９万円が交付されたことがそれぞれ認められる。そして，原判示第２にあるとおり，４月２８日にＤが，同月３０日には被告人とＤが，架空の工事であるＱの工事の代金及び他の用途に使用するつもりのＲの工事の代金をそれぞれ弁済の引き当てとすることを約束する欺罔行為を行ったことは，Ｍ次長の原審証言及びＣ銀行の稟議書の記載からも明らかであり，それは，当時Ｃ銀行が，被告人及びＤの経営するＮ及びＰの返済能力を疑い，直前の３月３０日の約３億４０００万円の融資に当たっても弁済の引き当てを要求し，被告人からの本件に関する融資要求を一旦断っていることからして，Ｃ銀行が返済のための確実な引き当てもなく融資に応じるということはおよそ考え難いことからも，裏付けられるといえるのである。融資はＤのＣ銀行との個人的つながりからなされたものであるとして，上記欺罔行為を否定するＤ及び被告人の原審供述は到底信用できない。また，Ｄが４月２８日にＣ銀行に赴き，Ｍ次長に融資要求しているのは，被告人か 個人的つながりからなされたものであるとして，上記欺罔行為を否定するＤ及び被告人の原審供述は到底信用できない。また，Ｄが４月２８日にＣ銀行に赴き，Ｍ次長に融資要求しているのは，被告人からの融資要求が一旦断られたため，被告人が力を借りようとしてＤに頼んだこと（このことは，被告人及びＤとも認めるところである。）によるのであるから，Ｄが上記のようにＱの工事とＲの工事の両工事代金を引き当てとする話を持ち出していることは，Ｄと被告人との間で，Ｃ銀行と交渉をするに当たってそのような両工事代金を引き当てとする話をすることを事前に話し合い，それに基づいてなされたものと当然に推認されるのであり，工事代金を引き当てとする内容の欺罔行為を行うについては，被告人とＤとの間で共謀があったことは優に認められる。 所論は，被告人らの欺罔行為とＣ銀行の融資との間には因果関係がないという。しかしながら，Ｍの原審証言によっても，当時Ｃ銀行において，Ｎ及びＰが倒産すれば両社に対する多額の債権の回収が困難になることは念頭にあったとしても，本件融資をしなければＮ及びＰが倒産する可能性が大きいと認識し，本件融資は第１次的にそれを避けるためになしたものであるとは認めらず，同証言及び上記稟議書の記載によっても，工事代金による引き当てが存したからこそ本件融資が決意され行われたことは明らかである。 ３ 控訴趣意第３点の事実誤認の主張について(1) 所論は，被告人がＥ銀行による競売開始決定の事実を知らなかったという。しかしながら，原審取調べの関係各証拠によれば，Ｎあての郵便物は，当時Ｎ本社事務所の事務員によってすべて被告人が住み仕事場としていた場所に届けられ，被告人が認知しうる状態におかれていたこと，Ｅ ながら，原審取調べの関係各証拠によれば，Ｎあての郵便物は，当時Ｎ本社事務所の事務員によってすべて被告人が住み仕事場としていた場所に届けられ，被告人が認知しうる状態におかれていたこと，Ｅ銀行はＮに対し，平成９年１０月９日に銀行取引約定に基づき全債務について期限の利益を喪失した旨の内容証明郵便を送付したこと，同年１１月１９日Ｅ銀行はＳ地方裁判所に対し，Ｆホテルの土地建物について競売申立てを行い，同月２５日同裁判所により競売開始決定がなされ，同月２６日同決定に基づく差押登記がなされたこと，Ｓ地方裁判所による競売開始決定の通知書は，同年１２月５日にＮに対し特別送達され，Ｎ本社事務員が受け取っていること，同月３日にＤよりＥ銀行Ｔ副支店長に対し，競売開始決定にかかる競売申立ての取下げが要請されていることが認められる。その上，Ｎあてに裁判所から送付される文書の多くはＮの義務に関係するもので，ましてや特別送達された文書であるならばＮの存続に関わる重要な内容のものであることは容易に推測できるのであるから，それを殊更放置しておくということは考え難く，現に，Ｅ銀行による上記競売開始決定があった同時期ころ，Ｕ市により税金滞納を理由にＮの経営するホテルの土地建物について差押がなされたのに対し，被告人は自らその差押を解除してもらうべく市側と交渉しているのであって，被告人がＮの財産に関わることについては重大な関心を持っていたとうかがわれるのであり，また，Ｄは，Ｎの経営を一手に握っていた被告人の要請を受けて，当時Ｎの存続のため行動していたのであって，Ｄが競売申立ての取下げを行っていることは，被告人も競売開始決定の事実を認識していたことを裏付けるといえるので に握っていた被告人の要請を受けて，当時Ｎの存続のため行動していたのであって，Ｄが競売申立ての取下げを行っていることは，被告人も競売開始決定の事実を認識していたことを裏付けるといえるのであるから，被告人が競売開始決定の事実を知っていたことは十分認められる。 なお，原判決は，その（事実認定の補足説明）の第２の３の(1)イ(ｳ)において，被告人が平成９年１２月９日ころＥ銀行に対し競売申立ての取下げを要請した事実を認定し，それを前提に，同3の(3)ウにおいて，差押登記がされていることを知らなかった旨の被告人の供述の信用性を否定しているが，原審取調べの証拠には原判決の認定した上記事実を認定するに足る証拠はなく，原判決の同事実の認定は誤りである。しかしながら，被告人が競売開始決定の事実を知っていたことが認められるのは，上記認定のとおりであるから，上記誤りは判決に影響を及ぼさない。 (2) 所論は，営業譲渡はＨらが被告人に無断で交渉を進めたものであり，被告人はＪに融資の申込みもしていないのであるから，被告人による欺罔行為は存在しない旨いう。しかしながら，原判示第３の事実において欺罔行為とされているのは，平成１０年１月２７日Ｇとの間でホテルの営業譲渡の契約をするに当たって，譲渡対象であるホテルの一つに競売開始決定がなされているのに，被告人自身がそれを告げずに秘したまま契約を締結したという，同日における不告知の行為であるから，それより以前にＨらが営業譲渡の交渉を進めたのが，被告人に無断であったか否かは，欺罔行為の成否に影響するものではない。その上，被告人は当時，Ｈらにも協力させて資金の融資先を求めて狂奔しており，融資を得るためにビジネスホテルの営 たのが，被告人に無断であったか否かは，欺罔行為の成否に影響するものではない。その上，被告人は当時，Ｈらにも協力させて資金の融資先を求めて狂奔しており，融資を得るためにビジネスホテルの営業譲渡という方法を使うことは，自らもそうした方法での融資交渉を行うなどしていたのであるから，Ｈらは，独断でＪとの間で営業譲渡の話合いをしたということはなく，被告人は承諾しているものとの認識で営業譲渡の話に応じたものであり，現に被告人は，１月２７日の営業譲渡の契約をするに当たって，Ｈらに何ら問い質したり異論を言うことなく，契約を締結しているのであり，Ｈらが被告人の意思に関係なく営業譲渡の交渉をしたということはないといえる。そして，被告人は，営業譲渡の話が決まるまでの交渉の過程で競売開始決定があったことは相手方には一切明らかにされず，Ｊもそうしたことを知らないことを十分認識しながら，それに乗じ，競売開始決定の事実を秘して告げないまま営業譲渡の契約を締結したのであって，上記の欺罔行為が認定できる。 (3) 所論は，Ｊが営業譲渡契約締結の際，競売開始決定の事実を認識していたという。 しかしながら，競売開始決定があった後に営業譲渡がなされたとなると，営業譲渡が大きな影響を受け無意味になるおそれも大きいのであって，営業譲渡の契約に当たっては対象物件に対する競売開始決定の有無は重大な関心事項であるから，競売開始決定の事実を知っていたとしたら，当然にそれに触れた話がなされるはずであり，何ら言及されることがないということは考え難く，現に，Ｇにおいては，競売開始決定の事実が判明するや直ちに契約を解除しているのであるから，Ｊが競売開始決定の事実を知らなかったこと り，何ら言及されることがないということは考え難く，現に，Ｇにおいては，競売開始決定の事実が判明するや直ちに契約を解除しているのであるから，Ｊが競売開始決定の事実を知らなかったことは明らかということができ，Ｊとしては，至急資金を要するとして契約をせかされて，翌日には契約締結をしたもので，登記簿を確認する暇もなく，Ｈらが以前に融資交渉していた知人の調査資料を信頼して契約を締結したものである。 (4) 以上のとおり，被告人は，競売開始決定の事実を知りながら，Ｊに対し，契約締結上の重要事項である同事実を告げないまま，営業譲渡契約を締結したものであり，これは，取引における信義誠実の原則から認められる法律上の告知義務に違反した欺罔行為に当たることが認められ，原判決が詐欺を認定したことに事実誤認はない。 ４ 控訴趣意第４点の事実誤認の主張について所論は，Ｌが融資に応じたのは，約束手形が担保として存したことやこれまでの取引実績に基づくものであり，欺罔行為と金員の交付との間に因果関係はない旨いう。 しかしながら，被告人がＬに対し，偽造した旅行会社の精算総括書を示し，精算金を引き当てに融資を依頼したこと，Ｌは，Ｎの経営状態に不安があるとの認識で，確実な返済の引き当てがあるならば融資に応じるとの態度を取り，それまでの融資の際も，精算金が入金となる預金口座が確実であることを確かめたり，精算金の入金の事実の裏付けを取ったりするなどして，旅行会社の精算金を返済の引き当てとして重視しているのであって，本件融資の際にも，これまで同様，精算金が預かった預金通帳の口座に入金になるよう再度確認するなどしたことが認められ，Ｌが精算金という確実な返済源があるからこそ融資に応じたこと いるのであって，本件融資の際にも，これまで同様，精算金が預かった預金通帳の口座に入金になるよう再度確認するなどしたことが認められ，Ｌが精算金という確実な返済源があるからこそ融資に応じたことは明らかである。 なお，原判決は，原判示第４の事実において，株式会社Ｋ財務部作成名義の精算総括書の写真コピー７通を偽造したとするが，その判示からは，他人の印章若しくは署名を使用したことが必ずしも明らかでない。しかしながら，関係証拠によれば，真正の株式会社Ｋ作成の精算総括書の特殊字体で「Ｋ」と記載された部分を切り抜いたものを複写機で複写して，各偽造文書に同じ特殊字体の「Ｋ」を表していることが認められ，原判示の行為は他人の署名を使用した有印私文書偽造行為に当たることが是認できる。 ５ 控訴趣意第５点の量刑不当の主張について本件は，ａ市街地でビジネスホテルや近郊の温泉地で大規模なホテルを経営する会社の代表取締役等であった被告人が，会社経営の資金繰りに窮した挙げ句，長年取引のあった銀行やホテルの知名度を利用して融資を依頼した個人等を相手に，関係文書を偽造した上それを利用するなどして，約束どおり弁済しあるいは契約を履行するかのように装って欺き，多額の金員を融資名下等に騙し取ったという，有印私文書偽造，同行使，詐欺の事案である。被告人は，事業拡大を図って大規模なホテルの経営を始めたものの，その営業当初から莫大な債務を抱えて資金繰りに追われ，そのため売上げを水増しし，粉飾決算を続けるなどして，経営内容を隠ぺいして銀行融資を受け続けていたが，資金繰りにいよいよ窮し，先の見通しないまま本件各犯行に及んだものである。すでに無理を重ねて会社経営が危うくなっているにもかかわらず，自己の事業欲 隠ぺいして銀行融資を受け続けていたが，資金繰りにいよいよ窮し，先の見通しないまま本件各犯行に及んだものである。すでに無理を重ねて会社経営が危うくなっているにもかかわらず，自己の事業欲を満たすためひたすらホテル経営に執着して，犯罪を重ねたもので，事業家としての最低限のモラルさえ欠如している行動であり，独りよがりで得手勝手な犯行といわざるを得ず，犯行態様も巧妙にして大胆で悪質である。被害総額は４億円を超えており，被害弁償の見込みもなく，偽造や詐欺まで行ったことに対する被害者側の被害感情には厳しいものがある。被告人は，一連の犯行を主導し，他人をも巻き込んでおきながら，自らは全ての公訴事実を否認し，捜査段階及び原審公判において責任逃れの供述をし，本件一連の犯罪についての刑事責任はもとよりその及ぼした社会的責任についても，自覚の欠ける言動をし，反省の情は窺われない。したがって，被告人の刑事責任は非常に重いというほかない。 そうすると，原判示第３の被害については，ホテルの営業による売り上げから約５０００万円が回収されていること，被告人には前科前歴もないことなど，被告人のために酌むべき事情を考慮しても，被告人を懲役５年に処した原判決の量刑が重すぎることはない。 第３ よって，控訴趣意はいずれも理由がないから刑訴法３９６条により本件控訴を棄却することとし，当審における未決勾留日数の算入につき刑法２１条を，当審における訴訟費用を被告人に負担させることにつき刑訴法１８１条１項本文をそれぞれ適用して，主文のとおり判決する。 平成１４年１月２９日仙台高等裁判所第１刑事部裁判長裁判官松浦繁裁判官卯木誠 て，主文のとおり判決する。 平成１４年１月２９日仙台高等裁判所第１刑事部裁判長裁判官松浦繁裁判官卯木誠裁判官春名郁子
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