平成２８年９月９日判決言渡同日原本領収裁判所書記官平成２７年（行ウ）第６１５号手続却下処分取消請求事件口頭弁論終結日平成２８年７月２０日判決原告フェルメンタル同訴訟代理人弁護士萩尾保繁同 山口健司同 石神恒太郎同 関口尚久同補佐人弁理士渡邉陽一被告国同代表者法務大臣金田勝年処分行政庁特許庁長官 小宮義則同指定代理人尾江雅史同印部健一同大池正記同門奈伸幸同 平川千鶴子同 小林大祐 主文 １ 原告の請求を棄却する。 ２ 訴訟費用は原告の負担とする。 ３ この判決に対する控訴のための付加期間を３０日と定める。 事実及び理由 第１ 請求 特願２０１３－５３９３０８について特許庁長官が平成２５年１２月１７日にした平成２５年５月２１日付け提出の国内書面に係る手続を却下する処分を取り消す。 第２ 事案の概要 １ 前提事実（当事者間に争いがない事実又は文中掲記した証拠及び弁論の全趣旨により容易に認定できる事実）(1) 原告による特許出願ア原告は，フランス共和国（以下「フランス国」という。）所在の法人である。 イ原告は，平成２３年（２０１１年）９月１５日，「フラッシュ様式での光の不連続な供給がある場合の混合栄養単 許出願ア原告は，フランス共和国（以下「フランス国」という。）所在の法人である。 イ原告は，平成２３年（２０１１年）９月１５日，「フラッシュ様式での光の不連続な供給がある場合の混合栄養単細胞藻類の培養方法」という名称の発明につき，「千九百七十年六月十九日にワシントンで作成された特許協力条約」（以下「特許協力条約」という。）に基づき，優先日を平成２２年（２０１０年）９月１５日とし，フランス国特許庁を受理官庁として，外国語（フランス語）で，国際特許出願（国際出願番号ＰＣＴ／ＦＲ２０１１／０５２１１４号）をした。同出願は，特許協力条約４条(1)(ⅱ)の指定国に日本国を含むものであり，特許法（以下「法」という。）１８４条の３第１項により，国際出願日にされた特許出願（特願２０１３－５３９３０８。以下「本件出願」という。）とみなされるものであった。 ウ原告は，フランス国パリに主要なオフィスを持つ特許事務所であるＡ事務所（以下「現地事務所」という。）に対し，本件出願に係る手続きを委任した。 (2) 本件出願に関する我が国における手続及び手続却下処分ア本件出願の明細書，請求の範囲，図面及び要約の日本語による翻訳文（以下「本件翻訳文」という。）の提出期間は，優先日から２年６月以内である平成２５年（２０１３年）３月１５日までであったが（法１８４条の４ 第１項），原告は，同日までに本件翻訳文を提出しなかったため，本件出願は，法１８４条の４第３項により，取り下げられたものとみなされた。 イ原告は，同年５月２１日，本件出願には法１８４条の４第４項が適用されるとして，特許庁長官に対し，国内書面（甲２），本件翻訳文及び回復理由書（甲３。以下「本件回復理由書」という。）を提出した（以下「本件手続」という。）。 ウ特許庁長官は，同年 ４第４項が適用されるとして，特許庁長官に対し，国内書面（甲２），本件翻訳文及び回復理由書（甲３。以下「本件回復理由書」という。）を提出した（以下「本件手続」という。）。 ウ特許庁長官は，同年９月２７日付け「却下理由通知書」（甲４。以下「本件却下理由通知書」という。）により，原告に対し，所要の期間内に手続をすることができなかったことについて正当な理由があるとはいえないから，法１８４条の４第４項に規定する要件を満たさないとして，本件手続は却下すべきものである旨の通知をした。 エ原告は，同年１０月３１日，特許庁長官に対し，弁明書（甲５。以下「本件弁明書」という。）を提出した。 オ特許庁長官は，同年１２月１７日付け「手続却下の処分」と題する文書（甲６）により，原告に対し，本件手続について，本件却下理由通知書に記載した理由により却下する旨の手続却下処分（以下「本件処分」という。）をした。 上記「手続却下の処分」と題する文書は，平成２６年１月７日に発送され，翌８日に原告代理人に到着した。 (3) 原告による異議申立て及び本件訴えア原告は，平成２６年３月１０日，特許庁長官に対し，行政不服審査法に基づく異議申立てを行ったが，同申立ては，平成２７年４月１６日，棄却決定され，同決定（甲８）は，同月１７日，原告代理人に送達された。 イ原告は，同年１０月１６日，本件訴えを提起した。 ２ 本件は，原告が，法１８４条の３第１項により国際出願日にされた特許出願とみなされる本件出願に対し，法１８４条の４第１項所定の提出期間内に本件 翻訳文を提出しなかったことから本件出願が取り下げたものとみなされたことに関し，同条４項所定の「正当な理由」があるとして同項所定の期間内に国内書面，本件翻訳文及び本件回復理由書を特許庁長官に提出したにもか を提出しなかったことから本件出願が取り下げたものとみなされたことに関し，同条４項所定の「正当な理由」があるとして同項所定の期間内に国内書面，本件翻訳文及び本件回復理由書を特許庁長官に提出したにもかかわらず，特許庁長官が本件手続を却下する旨の本件処分をしたとして，同処分の取り消しを求める事案である。 ３ 争点及び当事者の主張本件の争点は，法１８４条の４第４項所定の「正当な理由」の有無であり，争点に対する当事者の主張は以下のとおりである。 (1) 原告の主張ア 「正当な理由」の解釈法１８４条の４第４項は，「前項の規定により取り下げられたものとみなされた国際特許出願の出願人は，国内書面提出期間内に当該明細書等翻訳文を提出することができなかったことについて正当な理由があるときは，・・・明細書等翻訳文並びに第１項に規定する図面及び要約の翻訳文を特許庁長官に提出することができる。」と規定する。 同条項は，特許法等の一部を改正する法律（平成２３年法律第６３号。 以下「平成２３年改正法」という。）による改正により新設されたものであるが，従前，外国語特許出願の翻訳文提出期間の経過後の救済規定が設けられていなかったことから，救済手続を導入すべきとの指摘がされていたこと，ユーザーフレンドリーな手続の導入及び国際的な手続調和を目的とした特許法条約（PatentLawTreaty。以下「ＰＬＴ」という。）は，手続期間の徒過に対する一定の救済手続を設けていること，欧州においては，状況に応じた「DueCare」（相当な注意）を払っていたにもかかわらず期間の不遵守が生じた場合に救済が認められ，米国においては，期間の不遵守が避けられないものであった場合に救済が認められるなど，いずれもＰＬＴ上の「DueCare」に沿った救済制度が導入され わらず期間の不遵守が生じた場合に救済が認められ，米国においては，期間の不遵守が避けられないものであった場合に救済が認められるなど，いずれもＰＬＴ上の「DueCare」に沿った救済制度が導入されていることから，我が 国においても，国際調和の観点から，諸外国との不均衡を是正して救済手続を導入することとしたものである。ＰＬＴは，手続期間を徒過した場合の救済を認める要件として「DueCare」（相当な注意を払っていた）又は「Un-intentional」（故意ではない）のいずれかを選択することを認めている（ＰＬＴ１２条(1)(iv)）。諸外国の立法例では，「DueCare」が比較的低額な手数料と組み合わされ，「Un-intentional」は比較的高額な手数料と組み合わされていることから，我が国では，救済手続について手数料は無料とし，それを前提に，第三者の監視負担に配慮しつつ実効的な救済を確保できる要件として，「DueCare」（相応の注意）の基準を採用したものと説明される。 そこで，法１８４条の４第４項の「正当な理由」の解釈に当たっては，国際調和を考慮すべきであり，欧州特許庁等が採用する「DueCare」（相当な注意）の基準において救済される場合であれば，「正当な理由」があるというべきである。 そして，欧州特許庁の審判例をみると，十分な体制のもとにおける単発的な過誤（anisolatedmistake）については，救済が認められている。 イ過誤の発生経緯(ｱ) 現地事務所では，本件出願について，Ｂ氏（以下「Ｂ氏」という。）が補助者として特許管理業務に従事し，Ｃ氏（以下「Ｃ氏」という。）及びＤ氏（以下「Ｄ氏」という。）の２名の共同管理者が監督していた（以下，上記２名の共同管理者を「本件共同管理者」とい 氏」という。）が補助者として特許管理業務に従事し，Ｃ氏（以下「Ｃ氏」という。）及びＤ氏（以下「Ｄ氏」という。）の２名の共同管理者が監督していた（以下，上記２名の共同管理者を「本件共同管理者」ということがある。）。 (ｲ) 現地事務所では，国及び広域移行の期限のチェックにＬＯＬＡドケッティングシステム（以下「本件システム」という。）を用いており，その業務の流れは概略次のとおりである。 ① 優先日から約２７か月の時点において，補助者が，本件システムを用いて，依頼人に対し，移行指示を求める書状を作成する。 ② 依頼人から，移行指示を受け取ると，補助者は，必要に応じて依頼人に費用の前払金の支払を求め，また，本件システムを用いて，依頼人が移行指示をした国の代理人に対する指示書を作成する。 ③ 補助者は，世界知的所有権機関（WorldIntellectualPropertyOrganization。以下「ＷＩＰＯ」という。）の国内又は広域段階移行期限表（甲１３。以下「ＷＩＰＯの期限表」という。）を用いて，依頼人が移行指示をした国のそれぞれについて，移行期限が３０か月又は３１か月のいずれであるかを選択・チェックし，管理者が署名するための指示書を作成する。 ④ 管理者は，本件システム上のリストを用いて，指示書が適切に作成されているかクロスチェックし，署名する。 (ｳ) Ｂ氏は，上記業務フローの③を遂行する際，ＷＩＰＯの期限表において，移行期限を３１か月とするアイスランドの欄の下に日本の欄があったことから，日本の移行期限が３１か月であると誤って本件システムにおいて関連づけた。そのため，Ｂ氏は，本件出願について，移行期限が３０か月である国及び広域向けの指示書を作成するタイミングでは指示書を作成せず，３１か月である国及び広域向け ると誤って本件システムにおいて関連づけた。そのため，Ｂ氏は，本件出願について，移行期限が３０か月である国及び広域向けの指示書を作成するタイミングでは指示書を作成せず，３１か月である国及び広域向けの指示書を作成するときに，日本向けの指示書を作成した。 その後，Ｄ氏が，本件出願の移行期限である平成２５年（２０１３年）３月１５日の後である同月２１日，Ｂ氏が作成した日本向けの指示書を見た際，誤りを認識した。 ウ十分な体制の構築現地事務所は，次のとおり，期限徒過を回避できる十分な体制を構築していた。 (ｱ) 移行期限渡過を防止する次の各ステップを業務管理フローに組み込んでいた。 ① 本件システムに，優先日から約２７か月，３０か月及び３１か月の三つの時点を期日として設定することで，３０か月期限の約３か月前には依頼人に催促状を発送する。 ② 毎週月曜日に，本件システム上の国内及び広域移行期限を，監視リストとして印刷し，期限を確認する。 ③ 移行国決定後，補助者は，ＷＩＰＯの期限表を利用して，移行国ごとにその期限を選択，チェックして，管理者が署名するための指示書を作成する。 ④ 管理者は，本件システム上のリストによりクロスチェックして，補助者が作成した指示書に署名する。 (ｲ) 共同管理者が，補助者により指示書の作成が適切に行われているかクロスチェックを行っている。 本件では，共同管理者であるＢ氏が，指示書の作成が適切に行われているかクロスチェックをした。 (ｳ) 補助者及び共同管理者は適格性を有していた。すなわち，現地事務所では，補助者について，特許管理部での十分なトレーニングを経て，フランス特許庁が認める特許補助者資格を取得する育成計画が実施されていた。 そして，本件では，Ｂ氏は，平成２４年（２０ 現地事務所では，補助者について，特許管理部での十分なトレーニングを経て，フランス特許庁が認める特許補助者資格を取得する育成計画が実施されていた。 そして，本件では，Ｂ氏は，平成２４年（２０１２年）６月に雇用されたばかりであったが，他の知財事務所において，特許管理業務に関して豊富な経験を有していた。Ｄ氏及びＣ氏は，現地事務所で１０年以上のトレーニングを受け，特許補助者資格を取得しており，また，同時に休暇を取ることなく管理業務に支障が生じないよう勤務スケジュールを組んでいた。 (ｴ) 現地事務所は，平成２５年（２０１３年）１２月３１日にＩＳＯ９００１／２００８の認証を受けており，品質マネジメントが優れたものと 評価されている。 (ｵ) 現地事務所は，創設以来３０年以上の間，数千件に及ぶ出願を扱ったが，日本への国内移行期限を過誤により徒過したケースは１件もなかった。 エ単発的な過誤本件の過誤は，次のとおり，特殊な例外的事情による単発的な過誤であった。 (ｱ) 原告が現地事務所に対し準備金の支払を済ませたのが平成２５年（２０１３年）３月７日であり，同月１５日までの短時間で指示書を作成，送付しなければならなかった。 (ｲ) 本件出願については，３０か月期限とする１２の国及び広域に対する移行手続きが必要であったところ，Ｄ氏とＣ氏の休暇の都合で，Ｃ氏が同年３月８日に一部の国の指示書に署名し，Ｄ氏が同月１２日に残る国の指示書に署名することとなった。 (ｳ) Ｄ氏が指示書に署名した同年３月１２日は，天候悪化による交通混乱があり，Ｂ氏が出勤できなかった。さらに特許管理部の部長であるＥ氏（以下「Ｅ氏」という。）も出勤できなかったことから，Ｄ氏は，Ｅ氏が処理できない緊急事態にも対処しなければならなかった。そのため，Ｄ氏は り，Ｂ氏が出勤できなかった。さらに特許管理部の部長であるＥ氏（以下「Ｅ氏」という。）も出勤できなかったことから，Ｄ氏は，Ｅ氏が処理できない緊急事態にも対処しなければならなかった。そのため，Ｄ氏は，十分なクロスチェックを行うことができず，Ｂ氏によるミスを看過した。 (ｴ) Ｄ氏は，上記当時，妊娠３か月で，非常な疲労感があり気分がすぐれない時期であった。 オ被告の主張に対する反論(ｱ) 「正当な理由」の解釈について被告は，特許庁作成に係る「期間徒過後の手続に関する救済規定に係るガイドライン」（乙１。以下「本件ガイドライン」という。）に基づ いて主張をしているが，そもそもガイドラインとは，「指針。基本方針。 指導目標」（広辞苑第６版）なのであり，行政処分について一応の予測を可能にするものであるが，行政処分の適法・違法を左右する評価規範ではなく，裁判規範ではないから，本件ガイドラインの基準に該当しないことが法１８４条の４第４項の「正当な理由」を否定する根拠とはなり得ない。 欧米では，「事務員による書類管理のミス」について回復が肯定された事例があり，欧州特許庁の決定（甲４２）においても，「法律事務員による」「書き間違い」について回復が肯定されているように，人為的過誤があっても救済が肯定される事例がある。すなわち，少なくとも，人為的過誤の存在は，「DueCare」基準の充足を否定する決定的な要因とはなっていない。 そして，法１８４条の４第４項には，「その責めに帰することができない理由」よりも緩やかな要件であることを示す「正当な理由」という文言が用いられている。したがって，被告が主張するように，出願人等や代理人が注意義務を負うことが「正当な理由」の有無を判断する前提となると考えたとしても，少なくとも「一層， 示す「正当な理由」という文言が用いられている。したがって，被告が主張するように，出願人等や代理人が注意義務を負うことが「正当な理由」の有無を判断する前提となると考えたとしても，少なくとも「一層，細心の注意を払うことが要求される」「注意義務」ではなく，むしろ，他の権利の得喪に関わる重要な期限について求められる注意義務と比べ，より緩やかな注意義務に基づいて判断すべきである。 (ｲ) クロスチェックについて被告は，クロスチェックに関する原告の主張が一貫していないなどと主張するが，原告は，本件回復理由書においては，Ｂ氏が経験豊富であることから，担当する仕事のうちにその裁量に委ねられる部分があったことや，補助者の業務の中にはその性質上クロスチェックを受けることを要しない日常業務が存在している事実を主張していたにすぎないのであって，これ らの主張は，本件において管理者によるクロスチェックが行われていた事実と矛盾するものではない。 そして，現地事務所では，補助者及び管理者が，締切リスト（甲１４）を用いて移行期限を管理するというクロスチェックが行われていた。 すなわち，管理者は，本件システム上で確認できるリスト，紙の署名簿及び毎週月曜日に印刷される上記締切リストを用いて，補助者が作成した指示書を受け取った時に，その記載内容が正確か，情報の欠落がないか，必要書類が同封されているかをチェックする。 また，平成２５年（２０１３年）３月１２日付けメール（甲３４）は，米国，イスラエル及びカナダのそれぞれの案件について，補助者が指示書送信のために使用したメールを，Ｄ氏がチェックしたことを示すものであり，これにより，クロスチェックが実際に行われていたことが裏付けられる。 (ｳ) 特殊な例外的事情について被告は，原 書送信のために使用したメールを，Ｄ氏がチェックしたことを示すものであり，これにより，クロスチェックが実際に行われていたことが裏付けられる。 (ｳ) 特殊な例外的事情について被告は，原告の主張する特殊な例外的事情は，本件回復理由書において主張されていなかったものであるから，そもそもその後の手続において主張すること自体が認められないと主張する。 しかし，行政処分取消訴訟は，処分の客観的な違法性の有無を審理するものであり，行政処分の取消しの理由となる事実がその処分時に行政庁によって考慮されたか否かは，行政処分取消訴訟においては意味を有しない。 行政に対する司法的統制の原理に照らせば，行政処分の取消訴訟では，処分に対する一切の違法事由を主張することが許され，当事者の違法事由の主張に制限がなく，裁判所の審理の範囲に制限がないことが原則とされるべきである。本件却下理由通知書（甲４）において「弁明書を提出する場合は，回復理由書に記載した範囲内において弁明する必要があります。回復理由書に記載されていない事項についての弁明は，検討の対象とされな い点に留意する必要があります。」旨の付言があるが，「なお，この付言は，法律的効果を生じさせるものではありません。どのような弁明をするかは，出願人が決定すべきものです。」との記載があり，特許庁自身も，新たな主張の制限に関しては法律的効果を伴うものではなく出願人自身の決定に委ねられるものであることを自認しており，法的根拠がない。 そして，仮に主張が制限されるとしても，原告は，本件回復理由書において，補助者による人的ミスは，善意であり故意ではないこと，極めてまれなものであること，本件は稀有で特殊な事例であることを主張し，本件弁明書において，そのミス以外は現地事務所の体制は満足のいくもので いて，補助者による人的ミスは，善意であり故意ではないこと，極めてまれなものであること，本件は稀有で特殊な事例であることを主張し，本件弁明書において，そのミス以外は現地事務所の体制は満足のいくものであったこと，管理者が相応の措置を講じていたこと，それにもかかわらず起きてしまった事故であることを弁明しているから，原告が異議申立て及び訴状で主張した特殊な例外的事情は，本件回復理由書及び本件弁明書で言及されていなかった新たな事実を主張したものではない。 カ小括以上のとおり，現地事務所は，通常は期間徒過を防止できる十分な体制を構築していたものの，特殊な状況の下における単発的な過誤によって期間徒過に至った。すなわち，現地事務所は，状況に応じた相応の措置を講じていたから，本件において，国内書面提出期間内に本件翻訳文を提出することができなかったことについて「正当な理由」があった。 したがって，本件手続を却下した本件処分は違法である。 (2) 被告の主張ア 「正当な理由」の解釈(ｱ) ＰＬＴは，手続期間の徒過によって出願又は特許に関する権利の喪失を引き起こした場合の「権利の回復」に関する規定を有しており，加盟国に対し，救済を認める要件として「DueCare」（いわゆる「相当な注意」）又は「Unintentional」（いわゆる「故意ではない」）のいずれか を選択することを認めている（ＰＬＴ１２条）。なお，日本はＰＬＴに未加盟であるが，ＰＬＴ未加盟国でも，ＰＬＴの主な項目への対応がされ，手続き面での制度調和が進んでいる。 (ｲ) 平成２３年改正法による法１８４条の４第４項の規定は，本件出願に適用されるものであるが，ＰＬＴの「DueCare」を採用するとともに，行政事件訴訟法１４条１項等の規定にならって「その責めに帰するこ 平成２３年改正法による法１８４条の４第４項の規定は，本件出願に適用されるものであるが，ＰＬＴの「DueCare」を採用するとともに，行政事件訴訟法１４条１項等の規定にならって「その責めに帰することができない理由」に比して緩やかな要件である「正当な理由があるとき」として，個別の事案における様々な事情を配慮しつつ，柔軟な救済を図ることができるようにＰＬＴと同様の考え方を取り入れたものである。 (ｳ) 特許庁は，上記改正を受け，本件ガイドライン（乙１）を策定，公表し，出願人らの予見可能性を確保している。本件ガイドライン（乙１・９頁）によれば，手続をするために出願人等が講じていた措置が，状況に応じて必要とされるしかるべき措置（以下「相応の措置」という。）であったといえる場合に，それにもかかわらず，何らかの理由によって期間徒過に至ったときにはじめて，期間内に手続をすることができなかったことについて「正当な理由」があるといえる。 そして，およそ法令において手続についての期間制限が設けられている以上，その手続を利用しようとする者は，当該期間を徒過せずに手続を行うべく細心の注意を払うことが要求されるところ，本件で問題となる国際特許出願については，明細書等翻訳文の提出期間を徒過することによって当該国際特許出願は取り下げられたものとみなされるのであるから（法１８４条の４第３項），明細書等翻訳文の提出期限は，出願人等の権利の得喪に関わる重要な事項であり，出願人等や当該国際特許出願の国内移行手続を受任した代理人は，明細書等翻訳文の提出期限を徒過しないよう，一層，細心の注意を払うことが要求されるのであり，出願人等や代理人において，かかる注意義務を負うことを前提に，期間徒 過を回避するための相応の措置を講じていたと認められることが必要であ ，一層，細心の注意を払うことが要求されるのであり，出願人等や代理人において，かかる注意義務を負うことを前提に，期間徒 過を回避するための相応の措置を講じていたと認められることが必要であると解される。 併せて，補助者を使用して業務を行っている場合には，当該補助者の行為に起因して期間徒過が発生することがあり得るのであるから，代理人は，①補助者として業務の遂行に適任な者を選任し，②補助者に対し的確な指導及び指示をし，また，③十分な管理・監督を行うべきであり，これらを満たす場合にはじめて，期間徒過の原因となった事象の発生前に講じた措置が「相応の措置」であったというべきである（乙１・１８，１９頁参照）。 イ本件について「相応の措置」が講じられていたか否か(ｱ) クロスチェックについて原告は，管理者によるクロスチェックの実施の有無について書面を提出するごとに主張を変更させており，一貫性がない。 すなわち，原告は，本件回復理由書では，補助者は，国内移行手続きに係る指示書の作成についてクロスチェックを受けていなかった旨主張していたが，その後提出した本件弁明書では形式ばったクロスチェックは行われていなかったが，クロスチェックは適正に行われていたと主張した。 また，原告の主張するクロスチェックの内容が不明確であり，誰が，どの時点で，どのように確認し，それがどのようにクロスチェックに当たるのか不明である。 したがって，補助者がクロスチェックを受けていたという原告の主張をもって「相応の措置」が講じられていたとはいえない。 (ｲ) 管理者による補助者の管理・監督について管理者は，補助者に対する管理・監督義務の一環として，たとえば，３０か月期限の国及び広域向けの指示書に署名する時点で，依頼人が， 国内移行手続きを希 理者による補助者の管理・監督について管理者は，補助者に対する管理・監督義務の一環として，たとえば，３０か月期限の国及び広域向けの指示書に署名する時点で，依頼人が， 国内移行手続きを希望している国及び広域をすべて把握した上で，そのうち，３０か月期限の全ての国及び広域について指示書が作成されているか，本来的に必要な国について漏れがないか確認する必要があった（本乙１・１８頁参照）。 しかし，本件では，Ｃ氏及びＤ氏のいずれも，補助者であるＢ氏が作成した３０か月期限の国についての指示書に署名をする時点において，日本向けの指示書がないことに気が付かず，又は，Ｃ氏においては，上記署名をする時に，自身が署名を済ませた指示書以外に，日本向け指示書を作成する必要があると認識し，それをＢ氏に指示したり，Ｄ氏への引継事項として連絡をした様子はうかがえない。そして，Ｄ氏が３１か月期限の国向けの指示書に署名する際に，当該指示書と一緒に日本向けの指示書が３１か月期限として作成されているのを確認して，日本について国内移行期限に誤りがあることを認識したのであるから，Ｃ氏及びＤ氏は，いずれもＢ氏に対して適切な管理・監督を行っていたといえない。 (ｳ) したがって，本件において，「相応の措置」が講じられていたということはできない。 ウ原告の主張に対する反論(ｱ) 原告は，「特殊な例外的事情」があったから「正当な理由」があると主張するが，原告が主張するところの「特殊な例外的事情」は，本件の異議申立書及び訴状に至って初めて主張され，本件回復理由書及び本件弁明書では主張されていなかったものであるから，そもそも，本件処分において，特許庁長官の判断の基礎とされていなかったものである。 加えて，法１８４条の４第４項が，同項による手続ができる期間を国 弁明書では主張されていなかったものであるから，そもそも，本件処分において，特許庁長官の判断の基礎とされていなかったものである。 加えて，法１８４条の４第４項が，同項による手続ができる期間を国内書面提出期間経過後の一定の期間に限っていること，特許法施行規則３８条の２第２項が，回復理由書を提出しなければならない期間を，法 １８４条の４第４項に規定する期間に限っていることからすれば，本件回復理由書で何ら言及されていなかった新たな主張は，本件処分における特許庁長官の判断の違法性を争う本件訴訟において，判断の基礎とはされないというべきである。 (ｲ) この点に関して特許庁は，本件却下理由通知書において，「弁明書を提出する場合は，回復理由書に記載した範囲内において弁明する必要があります。回復理由書に記載されていない事項についての弁明は，検討の対象とされない点に留意する必要があります」（甲４・２枚目）と注意喚起を促すとともに，本件ガイドラインにも，「特許庁長官は，（略）回復理由書の記載に基づいて，当該手続について救済が認められるべきか否かを判断します」（乙１・６頁），「特許庁長官は，出願人等が提出した回復理由書の記載に基づいて，期間内にすることができなかった手続に関し救済されるべきか否かについて判断します」（乙１・８頁）と，特許庁長官が回復理由書の記載に基づいて判断する旨記載し（この他，９，１０，１１，１３，１６，２０頁にも同趣旨の記載がある。），特許庁ホームページの「期間徒過後の救済規定に係るガイドラインについてのＱ＆Ａ【四法共通】」（乙２）においても，「特許庁長官は，出願人等が救済手続期間内に提出した回復理由書に記載された事項とそれを裏付ける証拠書類に基づき事実を認定し，正当な理由があったといえるか否かを判断します。救済手 （乙２）においても，「特許庁長官は，出願人等が救済手続期間内に提出した回復理由書に記載された事項とそれを裏付ける証拠書類に基づき事実を認定し，正当な理由があったといえるか否かを判断します。救済手続期間内に提出された回復理由書に記載されていない事項については，救済手続期間経過後に提出された書類に記載されていたとしても，判断の基礎とされません」（乙２・１０頁），「救済が認められるか否かの判断は，救済手続期間内に提出された回復理由書の記載の内容に基づき行います。救済手続期間経過後は，当該回復理由書に記載された内容の釈明をすることはできますが，新たな理由や証拠を追加することはできません」（乙２・１３頁）と回答して，特 許庁長官が救済手続期間内に提出された回復理由書に基づいて判断し，救済期間経過後には，回復理由書に記載のなかった新たな事実を主張することはできないという解釈を示している。 (ｳ) したがって，上記の「特殊な例外的事情」をもって，本件処分が違法であるということはできない。 (ｴ) 仮に，上記の「特殊な例外的事情」の主張をすることが認められるとしても，次のとおり，その主張を裏付ける立証がされておらず，原告の主張には理由がない。 すなわち，前記のとおり，①現地事務所が，十分な体制を構築していたことは認められない。また，②原告は，短期間で指示書を作成する必要が生じた原因として，原告による準備金の支払が遅れたことをあげるが，そのような事態は十分予測可能であったから，「特殊な例外的事情」には当たらない。③現地事務所においては，補助者について共同管理者として２名の管理者を置いていた以上，一つの出願について複数の管理者が署名することは想定されるというべきである。④天候の影響でＢ氏及びＥ氏が出勤できなかったことがＤ氏の業務に 助者について共同管理者として２名の管理者を置いていた以上，一つの出願について複数の管理者が署名することは想定されるというべきである。④天候の影響でＢ氏及びＥ氏が出勤できなかったことがＤ氏の業務にどれほどの影響を及ぼすものであったかについて客観的な立証がされていないし，Ｄ氏は，翌日にＢ氏とやり取りして管理・監督することもできた。⑤原告は，Ｄ氏の妊娠による影響について，当時の体調・勤務状況を推測して主張しているにすぎず，原告の主張によって，Ｄ氏の体調がすぐれなかったと認めることはできない。 エ小括以上のとおり，本件手続には，法１８４条の４第４項所定の「正当な理由」は認められないから，原告の請求は理由がないというべきである。 第３ 当裁判所の判断 １ 前記第２，１記載の前提事実並びに後掲各証拠及び弁論の全趣旨によれば， 次の各事実が認められる。 (1) 現地事務所の体制等（甲９の１，甲１２）ア現地事務所では，本件出願について，Ｃ氏及びＤ氏が共同管理者として，Ｂ氏が補助者として携っていた。 イ Ｂ氏は，平成２４年（２０１２年）６月に現地事務所に入所したが，平成１３年（２００１年）１０月から平成２４年（２０１２年）３月まで，現地事務所以外の知的財産権事務所で職務を遂行しており，特許出願に関する経験を有していた。 ウ本件共同管理者は，現地事務所の特許管理部の主任であり欧州特許弁護士の資格を持つＥ氏の監督下にあった。本件共同管理者は，いずれも現地事務所において１０年以上の職務経験を有しており，平成２３年（２０１１年）までに，フランス国特許庁の資格である「特許補助者資格」を取得していた。 (2) 現地事務所による業務の流れ（甲１２ないし１４）ア現地事務所では，優先日並びに国内及び広域移行段階の最 １年）までに，フランス国特許庁の資格である「特許補助者資格」を取得していた。 (2) 現地事務所による業務の流れ（甲１２ないし１４）ア現地事務所では，優先日並びに国内及び広域移行段階の最終期限のチェックに，本件システムを用いている。 イ本件システムは，対象となる国際出願の全ての国及び広域について，優先日から約２７か月，３０か月及び３１か月の三つの時点を期日として設定するが，移行期限が３０か月の国と３１か月の国を自動的に区別するようにプログラムされてはいない。 ウ現地事務所では，本件システムにより，毎週月曜日に締切リスト（甲１４。原告は「監視リスト」とも呼んでいる。）が印刷される。締切リストには，上記イの三つの期日の日付欄に，特許番号や依頼者の名称が記載されている。また，依頼者から移行手続をする国又は広域が指示された場合には，補助者が補充したコメントとして，指示を受けた国及び広域の略称（日本の場合には「ＪＰ」）が記載されるものの，それぞれの国又は広域 における移行期限が３０か月であるのか３１か月であるのかに係る記載はない。 エ優先日から約２７か月の期日の催促を受け，補助者は，本件システムを用いて，依頼人に対し移行指示を求める書状を作成する。 オ依頼人からの移行指示を受けると，補助者は，依頼人に対し，必要書類の交付及び必要がある場合には前払金の支払を求める。現地事務所は，原則として，依頼人から前払金を受領した後に，各国の代理人に移行手続の指示書を発送する。 カ補助者は，ＷＩＰＯの期限表（甲１３）に基づいて，依頼人が移行指示をした国又は広域のそれぞれについて，３０か月又は３１か月の期限を選択・チェックし，管理者が署名するための指示書を作成する。 キ管理者は，本件システム上のリストを用いて，補助者によ 頼人が移行指示をした国又は広域のそれぞれについて，３０か月又は３１か月の期限を選択・チェックし，管理者が署名するための指示書を作成する。 キ管理者は，本件システム上のリストを用いて，補助者により適切に指示書が作成されているかチェックする。管理者（本件では本件共同管理者のうちのいずれか１人）及びＥ氏が指示書に署名する。 ク補助者は，欧州特許庁からの受領通知，各国代理人からの移行報告を受領した時点で，当該国及び広域について，移行期限が満了したことと当該移行に関連する期日及び情報を入力し，本件システムを更新する。 (3) 本件出願の期限徒過に至る経緯（甲１２，１６ないし１９，２１ないし３４，４６，４９）ア現地事務所は，平成２４年（２０１２年）１２月２６日付けの文書により，原告に対し，平成２５年（２０１３年）１月１５日までに移行手続を希望する国及び広域を知らせるよう通知した。 イ現地事務所は，同年１月１７日付けの文書により，原告に対し，上記アの通知に対する早期の回答を催促した。 ウ原告は，同年２月１２日，現地事務所に対し，日本を含む１２の国又は広域について移行手続を希望する旨伝えた。 エ現地事務所は，同年２月１５日，原告に対し，同年３月４日までに，必要な書類の交付及び準備金の支払をするよう求めた。 オ原告は，同年３月７日，現地事務所に対し，準備金を送金した。 カ Ｂ氏は，締切リスト（甲１４）及びＷＩＰＯの期限表（甲１３）を用いて，依頼人が移行手続を指示した国及び広域について，移行期限が３０か月であるかあるいは３１か月であるかを確認し，移行期限が３０か月である国について指示書を作成した。 ところで，日本における移行期限は３０か月であるところ，ＷＩＰＯの期限表（甲１３）は，アルファベット順に国名ないし広域 か月であるかを確認し，移行期限が３０か月である国について指示書を作成した。 ところで，日本における移行期限は３０か月であるところ，ＷＩＰＯの期限表（甲１３）は，アルファベット順に国名ないし広域名が記載され，その国名等の段落ごとに移行期限が「３０」あるいは「３１」などの数字で記載されているものであり，同期限表を目視するときは「３０」ないし「３１」という移行期限の表記が縦方向に混在して記載されているようにみえるものであって，同期限表において日本と連続して記載されている上段のアイスランドの移行期限が３１か月と記載されていることから，このとき，Ｂ氏は，日本の移行期限が３１か月と記載されているものと見誤り，日本についての指示書は作成しなかった。 キ Ｃ氏は，同年３月８日，ブラジル及び中国の代理人宛ての指示書に署名した。なお，Ｄ氏は，同年３月４日から同月８日まで休暇をとっていた。 ク Ｄ氏は，同年３月１２日，カナダ，イスラエル，米国の代理人宛ての指示書に署名した。なお，同日は大雪のため公共交通機関の運行が休止となり，Ｂ氏及びＥ氏は欠勤した。Ｃ氏は，同月１１日から同月１５日まで休暇をとっていた。また，この頃，Ｄ氏は，妊娠していた。 ケその後，Ｂ氏は，移行期限が３１か月である国について指示書を作成し，その際，日本についての指示書も作成した。 コ Ｄ氏は，同月２１日，オーストラリア，韓国，インド及びインドネシアの代理人宛ての指示書に署名した。Ｄ氏は，このとき，日本の代理人宛て に作成された指示書を見て，日本に対する移行期限が経過していることにはじめて気が付いた。 (4) 本件回復理由書及び本件弁明書の記載（甲３，５）ア原告は，平成２５年５月２１日，特許庁長官宛てに本件回復理由書（甲３）を提出した。本件回復理由書には次の各記載 にはじめて気が付いた。 (4) 本件回復理由書及び本件弁明書の記載（甲３，５）ア原告は，平成２５年５月２１日，特許庁長官宛てに本件回復理由書（甲３）を提出した。本件回復理由書には次の各記載がある。 (ｱ) 「Ａ事務所での本件の事後調査から，前記誤りは，Ｂ氏による善意の人的ミスの結果として発生したものであり，故意ではないことが明らかであります。結局のところ，Ｂ氏は，日本とアイスランドが連続する順序で現われる（日本はアイスランドの右に続いている）ことから，３１か月期限を有するアイスランドと日本とを誤って関連づけしてしまったのでした。」(ｲ) 「同氏（判決注：Ｂ氏）は出願・特許手続部門の共同管理者であるＣ氏ならびにＤ氏の適正な監督下にありますが，今般の海外提携事務所への書状の作成，送付といった日常的な業務に限ってはその監督者によるクロスチェックを受けることなく遂行することが認められております。」(ｳ) 「本件が発見されてから，Ａは，国際的調査を開始し，将来この種の誤りが再発するのを防ぐために，Ａの手順におけるいくつかの変更を直ちに実施する決定を行ないました。特に，Ａは，Ａの特許管理補助者に対し，出願・特許手続き部門の共同管理者の一人が署名すべき指示書に，選定された国内／広域段階の国を記載した依頼人の書状のコピーを追加して，管理者が所与の期限について欠いている国を直ちに見つけることができるようにする指示を出しました。」イ原告は，同年１０月３１日，特許庁長官宛てに本件弁明書（甲５）を提出した。本件弁明書には次の各記載がある。 (ｱ) 「Ｂ氏は名目上補助者でありますが，その経歴からして，彼女自身の職務を鑑みれば，自立性の認められた管理者に近い立場を有します。」 (ｲ) 「Ａ事務所では所定のスキルレベルに達した職 ｱ) 「Ｂ氏は名目上補助者でありますが，その経歴からして，彼女自身の職務を鑑みれば，自立性の認められた管理者に近い立場を有します。」 (ｲ) 「Ａ事務所では所定のスキルレベルに達した職員の職務についてはその自立性を尊重してクロスチェックがされないのではなく，形式ばったクロスチェック手続を行っていないだけであり，実際の実務のほとんどでクロスチェックは適正に行われております。本件についても，Ｂ氏が作成した海外提携事務所への書状について，他の職員（本件でいえば彼女の上司）が全くクロスチェックしなかったのではなく，クロスチェックされたにも関わらず，不幸なことにその誤りを見落としてしまったことであります。」 ２ 正当な理由の有無について(1) 本件において，原告が国内書面提出期間内に本件翻訳文を提出することができなかったことについて，法１８４条の４第４項所定の「正当な理由」があったといえるか検討する。 (2) ところで，平成２３年改正法により新設された法１８４条の４第４項に関し，我が国では，従前外国語特許出願の翻訳文提出期間の経過後の救済規定が設けられていなかったところ，国際的には，ＰＬＴにおいて手続期間の徒過によって出願又は特許に関する権利の喪失を引き起こした場合の「権利の回復」に関する規定が設けられ，加盟国に対して救済を認める要件として「DueCare」（相当な注意）又は「Unintentional」（故意ではない）のいずれかを選択することを認めており（ＰＬＴ１２条），同規定に沿った諸外国の立法例として，例えば，欧州においては，「DueCare」（相当な注意）基準を採用し，相当な注意を払っていたにもかかわらず期間の不遵守が生じた場合に救済が認められる運用がされていることなどを踏まえ，我が国はＰＬＴに未加盟ではあるが ，「DueCare」（相当な注意）基準を採用し，相当な注意を払っていたにもかかわらず期間の不遵守が生じた場合に救済が認められる運用がされていることなどを踏まえ，我が国はＰＬＴに未加盟ではあるが，国際的調和の観点から，法１８４条の４第４項に，行政事件訴訟法１４条１項等の規定にならって「その責めに帰することができない理由」に比してより緩やかな要件である「正当な理由」と規定することによって，ＰＬＴの「DueCare」と同様の柔軟な救済を図ることにしたも のと解される。 もっとも，国際特許出願については，明細書等翻訳文の提出期間を徒過することによって当該国際特許出願は取り下げられたものとみなされるのであるから（法１８４条の４第３項），その手続を利用しようとする者は，そのような出願人等の権利の喪失という重大な結果を招来しないよう，当該期間を徒過せずに手続を行うべき相当の注意を払うことが要求されるというべきであり，法１８４条の４第４項は上記要求を当然の前提とする趣旨であると解される。 したがって，上記の趣旨に鑑み，法１８４条の４第４項所定の「正当な理由」といえるためには，少なくとも，出願人あるいはその代理人において，手続上の過誤を未然に防ぐための十分な体制を構築するなど，状況に応じて必要とされるしかるべき相当な措置を講じていたにもかかわらず，特殊な例外的事情により偶発的に過誤が発生したなどの理由によって期間を徒過するに至ったことを要するというべきであり，特に，補助者を使用して業務を行っている場合には，出願人及びその代理人は，①補助者として業務の遂行に適任な者を選任し，②補助者に対し的確な指導及び指示をし，③補助者に対し十分な管理・監督を行える体制を構築している必要があるというべきである。 (3) 原告は，本件においては 者として業務の遂行に適任な者を選任し，②補助者に対し的確な指導及び指示をし，③補助者に対し十分な管理・監督を行える体制を構築している必要があるというべきである。 (3) 原告は，本件においては，本件共同管理者が適切な訓練を受けていたこと，補助者であるＢ氏が豊富な経験を有していたこと，本件システムを用いた期日管理や本件共同管理者のクロスチェックを含む業務体制を採用していたことなどから，現地事務所が十分な体制を有していたと主張する。 そこで検討するに，前記１(2)のとおり，現地事務所が国内及び広域移行段階の最終期限のチェックのために用いている本件システムは，対象となる国又は広域の移行期限が３０か月であるか３１か月であるかを区別して管理しておらず，その区別の確認に関しては，補助者がＷＩＰＯの期限表（甲 １３）を見て，それぞれの国又は広域における移行期限が３０か月であるか３１か月であるかを確認して指示書を作成するものとされているところ，ＷＩＰＯの期限表は，アルファベット順に国名ないし広域名が記載され，その国名等の段落ごとに移行期限が「３０」あるいは「３１」などの数字で記載されているものであり，同期限表を目視するときは「３０」ないし「３１」という移行期限の表記が縦方向に混在して記載されているように見えるものであるから，補助者がＷＩＰＯの期限表を見誤るなどして人的ミスが生じ得ることは当然に想定されるものである。そうすると，補助者が，移行期限が３０か月である国について誤って３１か月であると認識して期限徒過を招くことを防止するためのクロスチェックがされていなければ十分な管理・監督を行える体制が構築されていたということはできないというべきである。 しかし，本件全証拠を精査しても，補助者であるＢ氏がＷＩＰＯの期限表（甲１３）を チェックがされていなければ十分な管理・監督を行える体制が構築されていたということはできないというべきである。 しかし，本件全証拠を精査しても，補助者であるＢ氏がＷＩＰＯの期限表（甲１３）を用いて，それぞれの国又は広域における移行期限が３０か月であるか３１か月であるかを確認したことについて，本件共同管理者によりクロスチェックがされていたことを認めるに足りないというべきである。 この点に関して原告は，現地事務所の業務体制において，管理者が，補助者により指示書の作成が適切に行われているかクロスチェックをしていたと主張する。 しかし，原告において，Ｄ氏がクロスチェックを行っていた証拠として提出する平成２５年（２０１３年）３月１２日付けメール（甲３４）は，Ｄ氏が，イスラエル，米国，カナダについて指示書の書状及び付属書類の確認をしたことを示すものにすぎず，本件共同管理者が，移行期限の確認に漏れがないかをクロスチェックしたことを裏付ける証拠ではない。 そもそも原告の主張するクロスチェックは，前記１(2)キのとおり，管理者が，「本件システム上のリストを用いて補助者により適切に指示書が作成さ れているかチェックすること」をいうものと解される。ここで「適切に指示書が作成されているか」のチェックがどのような内容のチェックを意味するかは必ずしも明らかではないものの，「本件システム上のリスト」は締切リスト（甲１４）を指すものと解され，同リストは本件システムにより印刷されたものであって，国内又は広域移行期限が３０か月であるか３１か月であるかについての記載はないから，管理者が，締切リストと補助者が作成した指示書を照合して，指示書のチェックをしたとしても，３０か月の期限までに作成すべき指示書に漏れがあるか否かをチェックすることはできない。ま いての記載はないから，管理者が，締切リストと補助者が作成した指示書を照合して，指示書のチェックをしたとしても，３０か月の期限までに作成すべき指示書に漏れがあるか否かをチェックすることはできない。また，本件出願については二人の共同管理者が存在しており，指示書に署名をするのはその一方のみであったから，指示書の作成に漏れがあるかをチェックするためには，一方の共同管理者が指示書に署名する際，他方の共同管理者がどの国又は広域についての指示書に署名をしたのかを確認することを要するが，現地事務所が，複数の共同管理者がいる場合に，一方の共同管理者が指示書に署名する際，他の共同管理者がどの国又は広域に関する指示書に署名をしていたのかを確認をする業務体制を取っていたことをうかがわせる証拠はない。さらには，前記１(4)ア(ｳ)記載のとおり，本件回復理由書には，本件の過誤が発見された後に，管理者が指示書の作成漏れを直ちに見つけることができるように業務体制を変更した旨の記載があり，上記記載は，原告自ら，補助者による移行期限の確認に関する過誤につき，共同管理者のクロスチェックがされていなかったか若しくは十分に機能していなかったことを自認するものということができる。これらを総合すると，本件手続時には，管理者が，３０か月の移行期限の国に対する指示書の作成時に，指示書の作成漏れがないことをチェックするようなクロスチェック体制が採られていたことを認めるに足りず，かえって，そのようなクロスチェック体制は何ら存しなかったことが強く推認される。 そうすると，補助者が，移行期限が３０か月である国について誤って３１ か月であると認識して期限徒過を招くことを防止することに関し，現地事務所において，補助者に対し十分な管理・監督を行える体制を構築していたとはいえ 期限が３０か月である国について誤って３１ か月であると認識して期限徒過を招くことを防止することに関し，現地事務所において，補助者に対し十分な管理・監督を行える体制を構築していたとはいえないから，本件においては，必要とされるしかるべき相当な措置を講じていたにもかかわらず特殊な例外的事情により偶発的に過誤が発生したものと認めることはできない。 (4) したがって，本件において原告が国内書面提出期間内に特許庁に対し本件翻訳文を提出することができなかったことについて法１８４条の４第４項所定の「正当な理由」があるということはできない。 ３ 以上によれば，原告の請求は理由がないからこれを棄却することとし，主文のとおり判決する。 東京地方裁判所民事第４０部 裁判長裁判官 東海林保 裁判官 勝又来未子 裁判官古谷健二郎は，差し支えのため，署名・押印することができない。 裁判長裁判官 東海林保
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